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证券交易所应当建立市场准入制度。并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）

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考题 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）
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考题 根据（ ）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。 A．中国证券业协会 B．证监会 C．中国证券登记结算公司 D．公司所在地中国证监会派出机构
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考题 证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（ ）A．正确B．错误
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考题 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（ ）A．正确B．错误
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考题 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日之前向中国证券业协会备案。（ ）
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考题 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有 关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。 A．证监会派出机构 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国结算公司
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考题 根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证券业协会备案。（ ）
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考题 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 证券交易所应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）
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考题 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）
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考题 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券交易行为的制度属于()。A:清算交割制度B:信息披露制度。C:市场准入制度D:交易规则
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考题 证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证券会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。A:市场准入制度B:审批制度C:注册制度D:核准制度
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考题 证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。A:审批制度B:注册制度C:市场准入制度D:核准制度
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考题 （ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度 B.中国证监会；黑名单制度 C.中国证券投资基金业协会；白名单制度 D.中国证券业协会；白名单制度
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考题 根据（ ）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。A:中国证券业协会 B:证监会 C:中国证券登记结算公司 D:公司所在地中国证监会派出机构
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考题 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
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考题 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。A：证监会及其派出机构 B：证券交易所 C：中国证券业协会 D：中国结算公司
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考题 证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。A、交易规则B、市场准入制度C、信息披露制度D、清算交割制度
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考题 全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、银行B、中国证券业协会C、期货交易所D、中国证监会
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考题 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。A、证券公司B、证券交易所C、中国证券监督管理委员会D、中国证券业协会
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考题 单选题证券公司开展融资融券业务，应当经()核准。A 中国证券投资基金业协会B 中国证监会C 中国证券业协会D 证券交易所
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考题 单选题证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。A 交易规则B 市场准入制度C 信息披露制度D 清算交割制度
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考题 单选题证券交易所应当建立（　　），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。[2014年9月真题]A 市场准入制度B 审批制度C 注册制度D 核准制度
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考题 单选题根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。A 证券交易所B 中国证券登记结算公司C 中国证券业协会D 中国证监会
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考题 单选题中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A ①②④B ①②③C ①③④D ①②③④
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考题 单选题全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A 银行B 中国证券业协会C 期货交易所D 中国证监会
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考题 单选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构应当加入（　　）。A 中国证监会B 证券交易所C 中国证券业协会D 证券服务机构
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考题 单选题根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经______发行上市审核，并报经______履行发行注册程序。（　　）A 中国证监会；中国证券业协会B 上海证券交易所；中国证券业协会C 上海证券交易所；中国证监会D 承销的证券公司；中国证监会
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