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合规文化建设中需要重点开展的工作有()。
A.大力拓展优质客户
B.建立科学的激励约束机制
C.加强案件防控教育和业务培训
D.合规部门应与其他部门开展良好的合作
参考答案
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考题
不属于加强合规文化建设时应努力的内容为()A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考题
建立起真实、准确、合理、公正的激励机制和评价体系,需要()。
A.形成科学的文化产品评价标准B.加强和改进文化产品评奖工作C.加大优秀文化产品的推广力度D.加大知识产权保护力度E.加强文化产品分级制度建设
考题
关于内规建设，描述错误的是()。A.内规建设应当明确规章制度的制定流程B.内规建设需要把握好激励与约束的关系，设计好具体的激励与约束措施和机制C.内规建设要建立定期后续评估机制D.内规建设首先需要外规内化，无须考虑机构自身特点，要全面内化
考题
关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是()。A.风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题B.独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系C.风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D.合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
考题
基金管理人合规文化建设的主要内容是（ ）。
Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视
Ⅱ．加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享
Ⅲ．有效落实合规考核机制
Ⅳ．积极推行全员合规理念A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。 A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.有效落实风险隔离机制
C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享
考题
关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境
考题
关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（ ）A.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
B.公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人
C.需要管理层重视并亲自参与
D.要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识
考题
基金管理人的合规管理内容不包括（ ）。A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
考题
多选题下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有（ ）。A政策层面确立合规基调B加强思想建设C建立合规文化D识别、评估、报告合规风险E建立合规风险预警与整改机制
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