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多选题
下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有（ ）。
A
政策层面确立合规基调
B
加强思想建设
C
建立合规文化
D
识别、评估、报告合规风险
E
建立合规风险预警与整改机制
参考答案
参考解析
解析：
法律风险与合规风险管理的办法包括：政策层面确立合规基调，建立合规文化，识别、评估、报告合规风险，建立合规风险预警与整改机制，将合规纳入考核范畴并实行问责机制，持续改进等。
法律风险与合规风险管理的办法包括：政策层面确立合规基调，建立合规文化，识别、评估、报告合规风险，建立合规风险预警与整改机制，将合规纳入考核范畴并实行问责机制，持续改进等。
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考题
下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是( )。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
考题
从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是()。A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化D.合规风险与操作风险内涵相同
考题
关于合规管理，下列表述不正确的是( )。A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营
考题
（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A、监事会B、督察长C、合规与风险管理委员会D、合规与风险控制部
考题
下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）。A、法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B、合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C、法律风险侧重于民事责任的承担D、法律风险和合规风险不会同时发生
考题
（）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。A、法律/合规部门B、业务部门C、监管部门D、风险管理部门
考题
从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是（）。A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化D、合规风险与操作风险内涵相同
考题
农村信用社员工的风险合规工作主要职责有（）A、牢固树立风险合规管理意识B、积极配合风险合规管理工作C、发现风险合规事件立即报告，及时采取应急措施D、自觉接受风险合规管理监督与检查、教育与培训
考题
多选题下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）。A法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担C法律风险侧重于民事责任的承担D法律风险和合规风险不会同时发生
考题
单选题下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。A
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C
商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位D
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
考题
多选题下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）A法律风险和合规风险既有重合又各有侧重B合规风险侧重于民事责任的承担C法律风险侧重于行政责任和道德责任的承担D法律风险和合规风险有时会同时发生
考题
单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A
拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B
指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C
监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D
以上3项都包括
考题
多选题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列属于合规风险管理体系基本要素的有（ ）。A合规风险管理计划B合规政策C合规风险识别和管理流程D合规培训与教育制度E合规管理部门的组织结构和资源
考题
单选题下列不属于并购贷款的主要风险点的是（ ）。A
战略风险B
信用风险C
经营及财务风险D
法律与合规风险
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