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关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（ ）
A.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
B.公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人
C.需要管理层重视并亲自参与
D.要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识
B.公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人
C.需要管理层重视并亲自参与
D.要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识
参考答案
参考解析
解析：
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考题
关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。A.合规人员可以仅依据自述认定事实B.合规人员应避免出现与业务人员合谋C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
考题
基金管理人合规文化建设的主要内容是（ ）。
Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视
Ⅱ．加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享
Ⅲ．有效落实合规考核机制
Ⅳ．积极推行全员合规理念A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
考题
下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）
Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训
Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
考题
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A.直接决定合规部门人员薪酬
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
考题
关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境
考题
关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）
A保证管理人经营运作合法合规
B确保基金投资收益的最大化
C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D保障投资基金财产的安全、完整
考题
下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（ ）。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器
考题
基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C、有效落实合规考核机制D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考题
关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。A、采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任B、采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规C、采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规D、采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
考题
单选题关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（ ）。A
保证管理人经营运作合法合规B
确保基金投资收益的最大化C
确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D
保障投资基金财产的安全、完整
考题
单选题关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（ ）A
公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制B
公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人C
需要管理层重视并亲自参与D
要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识
考题
单选题基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。A
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B
合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立C
有效落实合规考核机制D
积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
考题
单选题以下关于合规管理的表述错误的是（）。A
所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致B
合规管理是一种财务管理活动C
巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准D
基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
考题
单选题基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。A
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B
有效落实风险隔离机制C
积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育D
加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享
考题
单选题关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。A
采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任B
采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规C
采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规D
采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
考题
单选题关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（ ）。A
对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动B
对基金管理人经营管理的风险管理活动C
对基金管理人相关业务的监管行为D
对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
考题
单选题下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。A
基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门B
基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查C
对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D
基金管理人应建立信息披露风险责任制
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