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根据要求,证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务( )。
A.代理买卖证券
B.代理还本付息
C.客户结算资金存取
D.代理报关证券
参考答案
更多 “ 根据要求,证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务( )。A.代理买卖证券B.代理还本付息C.客户结算资金存取D.代理报关证券 ” 相关考题
考题
下列关于证券经纪业务的含义,说法正确的有( )。A.证券公司不赚取买卖差价B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C.证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
考题
对于证券营业部的日常管理,错误的是()。A.证券营业部只能从事证券的代理买卖B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营
考题
对于证券营业部的日常管理,错误的是()。A、证券营业部只能从事证券的代理买卖B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营
考题
属于欺诈客户的行为包括( )①证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作;②证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券;③证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所有关规则处理证券买卖委托;④证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书;⑤证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构相关规则办理清算、交割、过户、登记手续A.①②③④⑤B.①②③④C.③④D.③④⑤
考题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括( )。
A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)
考题
在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有( )。
A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
考题
证券经纪业务包括( )。
①通过证券交易所代理买卖证券业务
②委托证券业协会代理买卖证券业务
③证券从业人员代理买卖证券业务
④柜台代理买卖证券业务A.①②
B.①③
C.②③
D.①④
考题
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;
Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;
Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;
Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
考题
(2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;
Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;
Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;
Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
考题
在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有()。
Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,应当符合的额外条件不包括()。A、上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名B、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名C、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名D、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)
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