网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。（ ）
参考答案
更多 “ 在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。（ ） ” 相关考题
考题
在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )
考题
证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
考题
自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
考题
下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。A:操纵证券市场给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任B:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为C:证券公司可以购买本证券公司控股股东发行的证券D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
考题
下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）A:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
考题
在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
考题
下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是()。A:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用D:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
考题
融资融券交易与普通证券交易不同的有（）A、投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券B、投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险C、投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出D、融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大
考题
单选题证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（）A
承销B
代理买卖C
自营买卖D
投资咨询
热门标签
最新试卷
