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证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
参考答案
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考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（ ）
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）以及评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.投资需求与风险偏好
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
考题
根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。
Ⅰ．证券投资经验
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．风险偏好
Ⅳ．身份A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
下列选项中，不正确的是( )A: 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B:证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、
证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C: 公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息
D: 基金托管人与基金管理人可以为同一机构
考题
证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ．身份
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．证券投资经验
Ⅳ．风险偏好
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ．身份
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．证券投资经验
Ⅳ．风险偏好A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
考题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准
②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存
③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵
④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④
考题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。
①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A.②③
B.①④
C.③④
D.②③④
考题
证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
考题
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
营销人员在对客户进行证券投资基金、券商集合资产管理计划等证券类金融产品销售时，应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）予以记载、保存。A、书面和电子方式B、电子方式C、文档方式
考题
单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好A
ⅠⅢ ⅣB
ⅡⅢC
ⅠⅡⅢ ⅣD
ⅠⅡⅣ
考题
单选题营销人员在对客户进行证券投资基金、券商集合资产管理计划等证券类金融产品销售时，应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）予以记载、保存。A
书面和电子方式B
电子方式C
文档方式
考题
单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。A
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况B
证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵D
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
考题
单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。I.身份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.风险偏好A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（ ），应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A证券资产管理业务B融资融券业务C销售证券类金融产品D金融投资保险
考题
单选题证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好A
①②B
①②③C
①②④D
①②③④
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