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多选题
证券公司、代理推广机构应当按照有关规则,了解()等,并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。
A
客户身份
B
财产与收入状况
C
证券投资经验
D
风险承受能力
E
投资偏好
参考答案
参考解析
解析:
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考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。( )
考题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )以及评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.投资需求与风险偏好
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
考题
证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.风险偏好
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.风险偏好A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
下列选项中,不正确的是()。A、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B、证券公司从事融资融券业务,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存C、公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%,这属于内幕信息D、基金托管人与基金管理人可以为同一机构
考题
营销人员在对客户进行证券投资基金、券商集合资产管理计划等证券类金融产品销售时,应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以()予以记载、保存。A、书面和电子方式B、电子方式C、文档方式
考题
单选题营销人员在对客户进行证券投资基金、券商集合资产管理计划等证券类金融产品销售时,应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以()予以记载、保存。A
书面和电子方式B
电子方式C
文档方式
考题
单选题证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好A
①②B
①②③C
①②④D
①②③④
考题
单选题证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。I.身份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.风险偏好A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事( ),应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。A证券资产管理业务B融资融券业务C销售证券类金融产品D金融投资保险
考题
单选题证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的( ),并以书面和电子等方式予以记录和保存。[2014年6月真题]Ⅰ.财务状况Ⅱ.基本情况Ⅲ.违约记录Ⅳ.业务范围A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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