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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）以及评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

Ⅰ.身份

Ⅱ.财产与收入状况

Ⅲ.证券投资经验

Ⅳ.投资需求与风险偏好

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
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考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好A ①②B ①②③C ①②④D ①②③④
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考题 单选题下列说法中，错误的是（ ）。A 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
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