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不论违规属于哪一种类别,一旦销售人员违规行为被媒体曝光,引发恶性投诉、群体性事件;或销售人员违规行为受到监管机构处罚或导致公司受到监管处罚的,原则上均应记几分以上?()
A.7
B.9
C.10
D.11
参考答案
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考题
以下关于违规行为的记分原则描述正确的有哪些?()
A.违规行为涉及保单的，原则上每一件保单所对应的行为视为一个违规行为，但保单之间具有从属关系的除外B.一个违规行为符合若干违规行为的构成要件，应选择处罚较重的违规类别进行处理C.同一保单上存在多个违规行为，原则上应算作多次违规D.销售人员在1个记分周期内连续两次(含)以上违规的，应从重处理E.销售人员拒不配合或故意干扰违规调查工作，应从重处理F.违规销售人员主动向公司报告违法违规情况，违规情节轻微，积极协助调查，妥善处理善后事宜的，可酌情降低记分档次处理
考题
以下关于违规行为的记分标准描述错误的有哪些?()
A.对违反公司内部规定的违规行为的最低记分起点是4分B.对违反监管规定的违规行为的最低记分起点是4分C.对违反公司内部规定的违规行为，原则上应记1-3分D.对违反监管规定的违规行为原则上应记7-9分E.无论何种违规行为，只要对公司品牌声誉和经营管理秩序产生较大影响的，均应记7-9分F.无论何种违规行为，只要引起客户投诉的，原则上均应记7分以上
考题
以下关于销售人员应承担的经济责任描述正确的有哪些?()
A.因违规行为导致保单失效的，销售人员或派遣单位还应承担客户办理复效的费用B.因违规行为导致客户退保的，除收回该单的代理手续费(佣金)外，销售人员或派遣单位还应补偿退保产生的损失C.因违规行为造成公司其它经济损失的，销售人员或派遣单位应赔偿相应经济损失D.因违规行为产生不良影响的，销售人员或派遣单位应消除负面影响E.因违规行为导致客户投诉的，销售人员应承担客户由此产生的误工费F.因违规行为导致客户投诉的，销售人员应承担客户由此产生的交通费
考题
销售人员存在以下何种情形时,无论违反监管规定还是违反公司内部规定,均应记10－12分?()
A.造成公司或客户较大或重大经济损失B.被媒体曝光C.引起重大理赔纠纷D.受到监管处罚E.引起恶性群体性事件F.被司法机构拘留、逮捕和判处刑罚
考题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。（ ）A．正确B．错误C．放弃
考题
询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()
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