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证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。

A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B.坚决拒绝为客户提供融资融券

C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任

D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存


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考题 证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B.坚决拒绝为客户提供融资融券C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存

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考题 证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单

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考题 证券公司办理( ) .应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的, 必须作出委托记录。 A: 买卖委托 B: 经纪业务 C: 自营业务 D: 资产管理