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证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。（1分）

A．治理混乱，管理失控

B．挪用客户资产并且不能自行弥补

C．在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D．风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

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考题 国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经济等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。A．3B．6C．12D．24
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考题 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。A.3B.6C.12D.24
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考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
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考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）
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考题 国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。A:3B:6C:12D:24
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考题 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有()。A:证券经纪 B:证券投资咨询 C:证券自营 D:证券资产管理
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考题 按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行 B.证券资产管理；证券交易所 C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构 D.证券承销业务；证券登记结算有限公司
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考题 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（ ）个月。A.3 B.6 C.12 D.24
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考题 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（ ）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整 B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整 C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整 D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
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