网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)

合规总监认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。( )


参考答案

更多 “ 合规总监认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。( ) ” 相关考题
考题 合规总监认为必要时,可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。

考题 合规总监认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作( )

考题 下列选择项中,属于合规总监的职责的是( )A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作

考题 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )

考题 证券公司合规总监的职责有( )。A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作

考题 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助,其合理费用由( )承担。A.监事会B.股东C.董事会D.证券公司

考题 证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助。()

考题 中国证监会根据( )原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管 B.审慎监管 C.有效监管 D.从严监管

考题 中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员不得少于3人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。 ( )