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开户机构在尽职调查时，对于被列入（）不得为其开户。
- A、严重违法失信企业名单
- B、经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位
- C、洗钱风险等级为较高的客户
- D、列入反洗钱和非法集资及电信诈骗等黑名单的高风险客户
参考答案
更多 “开户机构在尽职调查时，对于被列入（）不得为其开户。A、严重违法失信企业名单B、经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位C、洗钱风险等级为较高的客户D、列入反洗钱和非法集资及电信诈骗等黑名单的高风险客户” 相关考题
考题
根据《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》（银发〔2016〕261号）规定，建立单位开户审慎核实机制。对于（）的单位，银行和支付机构不得为其开户。A、被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”B、经银行和支付机构核实单位注册地址不存在C、经银行和支付机构核实虚构经营场所
考题
各行在开展同业结算账户尽职调查时，对于同一银行分支机构首次开户的，应由（）尽职调查人员或本*行其他机构代理见证人共同办理，亲见同业银行客户的法定代表人（单位负责人）在开户申请书和银行账户管理协议上签名确认。A、一名B、两名C、三名D、两名以上
考题
线上开户流程系统推送了尽职调查核实待办任务的，应由客户经理上门核实；对于当地监管要求或开户核实过程认为需要上门进一步核实的，在尽职调查录入环节点击“核实”，系统也会推送尽职调查核实待办任务。
考题
开户业务需尽职调查的，调查人员应在收到开户申请资料后（）个工作日内完成，并以书面形式出具尽职调查意见。尽职调查意见为同意开户的，方可通过受理人员提交集中审批，不同意开户的应通过受理人员将相关资料退回客户。A、1B、3C、4D、5
考题
对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
考题
判断题对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。A
对B
错
考题
多选题单位发生以下哪些情形，银行和支付机构不得为其开户？（）A被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”B经银行和支付机构核实单位注册地址不存在C经银行和支付机构核实单位虚构经营场所D经银行和支付机构核实单位注册地在异地
考题
判断题对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”，以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位，银行和支付机构在经过核实后可以为其开户。A
对B
错
考题
多选题开户机构在尽职调查时，对于被列入（）不得为其开户。A严重违法失信企业名单B经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位C洗钱风险等级为较高的客户D列入反洗钱和非法集资及电信诈骗等黑名单的高风险客户
考题
单选题对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）个工作日内完成尽职调查及审批工作。A
3B
5C
10D
15
考题
单选题关于线上开户联动签约功能，以下手法错误的是（）。A
客户在线上开户（门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端）提交开户申请时，增加开户联动签约项目确认画面，客户可以选择取消签约项目B
尽职客户在线上开户（门户网站、企业手机银行、微信小程序、手持终端）提交开户申请时，无法选择取消签约项目，须尽职调查环节取消C
尽职调查人员在录入时，可以根据客户的实际要求，对联动签约项目进行修改D
尽职调查联动签约选择“否”，系统不自动签约，不产生“对公开户/签约实物领取”任务
考题
判断题针对可疑情形或其他情况复杂的对公企业客户，要严格按照人民银行相关要求实施尽职调查并留存相关调查记录，其开户时间可在“2+2”限时开户基础上适当延长，但是不得其拒绝开户。A
对B
错
考题
单选题各行在开展同业结算账户尽职调查时，对于同一银行分支机构首次开户的，应由（）尽职调查人员或本*行其他机构代理见证人共同办理，亲见同业银行客户的法定代表人（单位负责人）在开户申请书和银行账户管理协议上签名确认。A
一名B
两名C
三名D
两名以上
考题
判断题线上开户流程系统推送了尽职调查核实待办任务的，应由客户经理上门核实；对于当地监管要求或开户核实过程认为需要上门进一步核实的，在尽职调查录入环节点击“核实”，系统也会推送尽职调查核实待办任务。A
对B
错
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