网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（）。
- A、对会员财务状况的检查
- B、对其业务活动进行指导
- C、协调会员之间的关系
- D、对会员业务执行情况的检查
- E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
参考答案
更多 “自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（）。A、对会员财务状况的检查B、对其业务活动进行指导C、协调会员之间的关系D、对会员业务执行情况的检查E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理” 相关考题
考题
中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．对会员单位的自律管理C．对从业人员的自律管理D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
考题
中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理
考题
中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
Ⅱ.对会员单位的自律管理
Ⅲ.对从业人员的自律管理
Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
自律组织对其会员的监管方式有（ ）。A.对会员每半年进行一次例行检查
B.对会员每年进行一次例行检查
C.对会员的日常业务活动进行监管
D.对会员的管理层进行监管
E.对会员进行内部控制
考题
自律组织对其会员银行监管的一般方式有（ ）。A.每年进行一次例行检查
B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
C.强制商业银行进行信息披露
D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
E.对会员的日常业务活动进行监管
考题
自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检查
B.对其业务活动进行指导
C.协调会员之间的关系
D.对会员业务执行情况的检查
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
考题
自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括( )。A、会员的财务状况
B、业务执行情况
C、对客户的服务质量的检查
D、对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系
E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
考题
自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。A、对会员财务状况的检查B、对会员业务执行情况的检查C、对客户的服务质量的检查D、对会员的业务活动进行指导E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
考题
基金业协会的职责不包括（）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
考题
多选题自律组织对其会员银行的监管方式一般有（ ）。A每年进行一次例行检查B要求商业银行建立完善的法人治理结构C强制商业银行进行信息披露D要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会E对会员的日常业务活动进行监管
考题
多选题自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。A对会员财务状况的检查B对会员业务执行情况的检查C对客户的服务质量的检查D对会员的业务活动进行指导E对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
考题
单选题基金业协会的职责不包括（）。A
制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B
对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C
对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D
制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
热门标签
最新试卷
