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自律组织对其会员的监管方式有（ ）。
A.对会员每半年进行一次例行检查
B.对会员每年进行一次例行检查
C.对会员的日常业务活动进行监管
D.对会员的管理层进行监管
E.对会员进行内部控制
B.对会员每年进行一次例行检查
C.对会员的日常业务活动进行监管
D.对会员的管理层进行监管
E.对会员进行内部控制
参考答案
参考解析
解析：自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
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考题
保险行业自律组织对会员的自律采取的方式之一是依据有关法律法规和保险 业发展情况，组织制定行业标准，如( )A.服务标准和行规行约B.品质标准和技术规范C.质量标准和业绩标准D.监管标准和行规行约
考题
中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．对会员单位的自律管理C．对从业人员的自律管理D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
考题
保险行业自律组织对会员的自律管理措施不包括（ ）。A.履行行政管理职能，依法统一监管中国保险市场B.通过组织会员签订自律公约，约束不正当竞争行为C.依据有关法律法规和保险业发展情况，组织制定行业标准D.制定从业人员道德和行为准则，并督促会员共同遵守
考题
中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
Ⅱ.对会员单位的自律管理
Ⅲ.对从业人员的自律管理
Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
自律组织对其会员银行监管的一般方式有（ ）。A.每年进行一次例行检查
B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
C.强制商业银行进行信息披露
D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
E.对会员的日常业务活动进行监管
考题
自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。A.对会员财务状况的检查
B.对其业务活动进行指导
C.协调会员之间的关系
D.对会员业务执行情况的检查
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
考题
自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（）。A、对会员财务状况的检查B、对其业务活动进行指导C、协调会员之间的关系D、对会员业务执行情况的检查E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
考题
多选题自律组织对其会员银行的监管方式一般有（ ）。A每年进行一次例行检查B要求商业银行建立完善的法人治理结构C强制商业银行进行信息披露D要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会E对会员的日常业务活动进行监管
考题
单选题下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是（）。A
政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束B
政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚C
政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则D
行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等
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