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申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
- A、15
- B、20
- C、30
- D、60
参考答案
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考题
对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
考题
资格证书申请人隐瞒有关情况或提供虚假材料申领证书的,根据《保险营销员管理规定》,将受到的处罚是()
A、中国保监会不予受理或不予颁发资格证书，并责令公司给予纪律处分B、中国保监会不予受理或不予颁发资格证书，并给予警告;该申请人一年内不得再次向中国保监会申请资格证书C、中国保监会不予受理或不予颁发资格证书，并给予罚款D、中国保监会不予受理或不予颁发资格证书，并给予警告;该申请人永远不得再向中国保监会申请资格证书
考题
司法行政机关在审核某申请人提交的领取律师执业证书申请材料时,发现该申请人两年前曾因犯重大责任事故罪被人民法院判处有期徒刑6个月。司法行政机关应否对该申请人颁发律师执业证书?()
A.不应颁发，因为其曾经因犯罪受过刑事处罚B.不应颁发，因为其刑满释放不久，需要考察一段时间C.不应颁发，因为其不具有律师执业的行为能力D.应予颁发，因为其符合领取律师执业证书的条件
考题
李某曾因犯罪被吊销律师执业证书。现李某以其已经改悔、具备律师执业条件为由,向司法行政机关提出重新领取律师执业证的申请。司法行政机关对李某的申请应当做出什么答复?()
A.不予颁发律师执业证书B.经实习后审核，符合条件再颁发律师执业证书C.可以颁发律师执业证书D.继续考查，暂不颁发律师执业证书
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
考题
资格证书申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请证书的，根据《保险代理机构管理规定》，将受到的处罚是( )A 中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书，并责令公司给予纪律处分B 中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书，并给予警告;该申请人1年内不得再次向中国保监会申请资格证书C 中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书，并给予罚款D 中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书，并给予警告;该申请人永远不得再向中国保监会申请资格证书
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（1分）A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
考题
跨省、自治区、直辖市变更执业注册时新的执业地点注册应A.发给新的《医师执业证书》无需收回原《医师执业证书》B.原《医师执业证书》不予承认，重新参加考试C.使用原《医师执业证书》注册D.发给新的《医师执业证书》同时收回原《医师执业证书》E.在现工作地址进行申请
考题
根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
考题
(2016年)根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
考题
申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
A、10
B、15
C、30
D、60
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
考题
证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。
①不予颁发执业证书
②已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请
③行政拘留
④已取得执业证书的，注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请A.①④
B.③④
C.①②
D.②③
考题
证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。
Ⅰ申请执业证书的，不予颁发执业证书
Ⅱ已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ5万元以下的罚款
Ⅳ拘留A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
关于律师执业证的颁发与管理，说法正确的是（）A、申请人申请律师执业应向区（县）司法行政机关申请B、区（县）司法行政机关对申请人的申请材料进行审查后即可向其颁发律师执业证书C、律师执业证书可以出租或出借给他人D、受理申请的司法行政机关需在五日内完成对申请材料的审查
考题
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10B、20C、30D、45
考题
资格证书申请人隐瞒有关情况，或者提供虚假材料申领证书的，根据《保险营销员管理规定》，将受到的处罚是（）。A、中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书并责令公司予以纪律处分B、中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书并予以警告，该申请人在一年内不得再次向中国保监会申请资格证C、中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书并给予罚款D、中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书并予以警告，该申请人永远不得向中国保监会申请资格证书
考题
资格证书申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申领证书的，根据《保险营销员管理规定》，将受到的处罚是（）。A、中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书，并责令公司给予纪律处分B、中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书，并给予警告：该申请人在1年内不得再次向中国保监会申请C、中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书，并给予罚款D、中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书，并给予警告：该申请人永远不得再次向中国保监会申请
考题
单选题资格证书申请人隐瞒有关情况，或者提供虚假材料申领证书的，根据《保险营销员管理规定》，将受到的处罚是（）。A
中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书并责令公司予以纪律处分B
中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书并予以警告，该申请人在一年内不得再次向中国保监会申请资格证C
中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书并给予罚款D
中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书并予以警告，该申请人永远不得向中国保监会申请资格证书
考题
单选题司法行政机关在审核某申请人提交的领取律师执业证书申请材料时，发现该申请人两年前曾因犯重大责任事故罪被判处有期徒刑6个月。对于是否应当颁发申请人的律师执业证书，司法行政机关正确的做法是（）A
不应颁发，因为其曾因犯罪受过刑事处罚B
不应颁发，因为其刑满不久，需要考察一段时间C
不应颁发，因为其不具有律师执业的行为能力D
应予颁发，因为其符合领取律师执业证书的条件
考题
单选题关于律师执业证的颁发与管理，说法正确的是（）A
申请人申请律师执业应向区（县）司法行政机关申请B
区（县）司法行政机关对申请人的申请材料进行审查后即可向其颁发律师执业证书C
律师执业证书可以出租或出借给他人D
受理申请的司法行政机关需在五日内完成对申请材料的审查
考题
单选题资格证书申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申领证书的，根据《保险营销员管理规定》，将受到的处罚是（）。A
中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书，并责令公司给予纪律处分B
中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书，并给予警告：该申请人在1年内不得再次向中国保监会申请C
中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书，并给予罚款D
中国保监会不予受理或者不予颁发资格证书，并给予警告：该申请人永远不得再次向中国保监会申请
考题
单选题申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。A
15B
20C
30D
60
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