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中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（）。
- A、改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
- B、设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
- C、改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度
- D、完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施
参考答案
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考题
下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有（ ）。A．股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
考题
《证券法》的主要修订内容包括( )。A．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险B．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量C．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序D．加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
考题
针对中小企业板块的风险特征，下列属于在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排的有( )。A．实行比主板市场更为严格的信息披露制度B．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为C．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围D．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
考题
针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制B．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度D．完善交易信息公开制度，将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
考题
场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备的功能有（ ）A．场外交易市场是证券发行的主要场所B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会C．场外交易市场是证券交易所的必要补充D．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制46. 针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度,包括（ ）A．建立募集资金使用定期审计制度B．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度C．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统；建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制
考题
下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有( )．A．股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
考题
与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
考题
针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有( )。（1分）A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵为B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度
考题
证券监管部门通过采取( )等措施解决了一些制约我国证券市场发展的制度性问题。A．实施股权分置改革B．通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量C．对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度D．大力发展机构投资者，改善投资者结构
考题
在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括( )。（1分）A．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制B．建立募集资金使用定期审计制度C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统
考题
针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有（ ）A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B. 完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C. 完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D. 建立募集资金使用定期审计制度
考题
关于中小企业板块上市公司的保荐说法正确的有()。A:中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处B:中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市C:中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同D:必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求
考题
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。 A．股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
考题
《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（ ）。 A．指定涉及上市公司内幕信息的保密制度 B．建立内幕信息知情人登记制度 C．完善上市公司信息披露和停复牌制度 D．健全考核评价制度
考题
中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（ ）。 A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为 B．设置有效竞价范围以保证盘问交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动 C．改讲交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度．． D．完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施
考题
2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是（ ）。A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C．加强对大投资者权益的保护力度D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
考题
针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是()。A:改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B:完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
C:完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D:证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价
考题
有关场内证券交易开盘价和收盘价，以下表述错误的是（ ）A.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报当天仍然有效
B.证券的开盘价通过集合竞价方式产生
C.沪深交易所对开盘价和收盘价确定的规则是一致的
D.集合竞价不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
考题
党的十九大报告在“加快完善社会主义市场经济体制”部分首先就指出，经济体制改革必须以（ ）和要素市场化配置为重点。A.完善金融制度
B.完善政府监管制度
C.完善产权制度
D.完善交易制度
考题
针对中小企业板块的风险特征，
在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。
Ⅰ．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，
遏制市场操行为
Ⅱ．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
Ⅲ．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险·
减少息披露滞后或提前泄露的影响
Ⅳ．证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，
而是买双方协商议价A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（）。A、改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B、设置有效竟价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动C、完耆交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性D、完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响
考题
《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（）。A、指定涉及上市公司内幕信息的保密制度B、建立内幕信息知情人登记制度C、完善上市公司信息披露和停复牌制度D、健全考核评价制度
考题
单选题以下属于交易所市场实行的制度和方式的有( ）。①集中集合竞价与经纪商制度 ②电脑集合竞价③连续竞价④大宗交易A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
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