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（）是操作风险控制与评估（RACA）工作的主要目标和基础
- A、业务流程
- B、业务种类
- C、业务领域
- D、业务产品
参考答案
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考题
在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。 ①全员风险识别与报告； ②控制活动识别与评估； ③制订与实施控制优化方案； ④报告自我评估工作与日常监控； ⑤作业流程分析和风险识别与评估。A．①②③④⑤B．④①⑤③②C．④②③①⑤D．①⑤②③④
考题
开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括( )。A．建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化B．不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力C．在自我评估基础上，可以建立操作风险事件数据库，构建操作风险日常监测的基础平台D．为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失E．促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
考题
自我评估的主要目标是鼓励各级机构承担责任及主动对操作风险进行识别和管理。其主要策略是( )。A．改变企业文化B．制定与业务战略目标配套的评估机制C．建立良好的操作风险管理氛围D．规避监管，在内部解决问题E．商业银行内部追求盈利高于控制风险
考题
每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议，这一步骤的工作属于操作风险自我评估工作流程的（ ）阶段。A．控制活动识别与评估B．全员风险识别与报告C．作业流程分析和风险识别与评估D．制定与实施控制优化方案
考题
风险评估是单位及时识别、系统分析工作活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。风险评估主要包括（）四个环节。A、目标设定B、风险评级C、风险应对D、风险分析E、风险识别
考题
风险管理工作的程序是（）A、制定目标――风险评估――风险识别――风险响应――实施风险控制B、制定目标――风险识别――风险评估――风险响应――实施风险控制C、风险识别――风险评估――风险响应――制定目标――实施风险控制D、风险识别――风险评估――风险响应――实施风险控制――制定目标
考题
风险与控制自我评估（RCSAs）在操作风险管理框架中发挥着不可或缺的作用，对于RCSAs的含义，下面描述正确的是哪项？（）A、风险与控制自我评估就是控制评估B、风险与控制自我评估就是风险和控制评估C、风险与控制自我评估是控制评估、风险和控制评估的结合D、风险和控制评估不等同于控制评估
考题
是反映关键操作风险状况的一系列统计数据，定量跟踪监测风险发生可能性、影响度或某一控制有效性（）A、操作风险控制与评估（RACA）B、操作风险关键风险指标（KRI）C、损失数据搜集（LDC）D、内部控制与操作风险管理报告
考题
内控整改是指针对何种系列活动发现的问题（）A、一道防线自我检查或评估等系列活动发现的问题B、各类监管机构检查或评价及外部审计机构审计或评价C、稽核部门检查或评价D、二道防线检查、日常监控或特定操作风险管理工具（如操作风险与控制评估（RACA）、关键风险指标（KRI）、损失数据搜集（LDC）等）
考题
自我评估的主要目标是鼓励各级机构承担责任及主动对操作风险进行识别和管理。其主要策略是（ ）。A、改变企业文化B、制定与业务战略目标配套的评估机制C、建立良好的操作风险管理氛围D、规避监管，在内部解决问题E、商业银行内部追求盈利高于控制风险
考题
单选题风险管理工作的程序是（）A
制定目标――风险评估――风险识别――风险响应――实施风险控制B
制定目标――风险识别――风险评估――风险响应――实施风险控制C
风险识别――风险评估――风险响应――制定目标――实施风险控制D
风险识别――风险评估――风险响应――实施风险控制――制定目标
考题
多选题内控整改是指针对何种系列活动发现的问题（）A一道防线自我检查或评估等系列活动发现的问题B各类监管机构检查或评价及外部审计机构审计或评价C稽核部门检查或评价D二道防线检查、日常监控或特定操作风险管理工具（如操作风险与控制评估（RACA）、关键风险指标（KRI）、损失数据搜集（LDC）等）
考题
多选题分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）A定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新B定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新C定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新D加强问题整改跟踪和管理改进
考题
多选题关于操作风险管理三大工具的关系，以下说法正确的是（）A操作风险与控制评估（RACA）针对发生过损失来对风险进行识别和分析B关键风险指标监控（KRI）通过及时观测反映当前情况的指标数据来对风险进行监控C操作风险损失数据搜集（LDC）通过搜集过去发生的损失事件来对风险进行审视、分析和总结D操作风险管理三大工具，分别从未来、现在、过去的完整视角对操作风险进行管理
考题
单选题操作风险管理指对操作风险进行主动识别、评估、监测、控制或缓释、监测和报告的过程，以下哪项是正确的是（）。A
一个操作风险管理工具通常只在操作风险管理循环中的一个环节发挥作用B
关键风险指标监控（KRI）主要在风险的识别阶段发挥作用C
操作风险损失数据搜集（LDC）主要在风险的识别阶段发挥作用D
操作风险与控制评估流程（RACA）主要在风险的识别和评估阶段发挥作用
考题
多选题操作风险控制与评估（RACA）的作用有（）。A主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取整改措施，使防范风险、遏制大要案件的关口前移B重点关注高风险领域和关键业务流程，当发生、发现重大操作风险事件、外部极端操作风险事件、重大内部控制问题等情况，及时启动RACA流程对相应业务流程进行评估，以强化、完善风险控制C定期审查、更新评估记录情况，及时反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性D对识别、评估出的操作风险进行梳理和有限级别排序，定期向内部控制委员会报告操作风险整体状况和重大操作风险
考题
单选题操作风险与控制自我评估（RCSA）中，以下哪些是评估后的控制优化所要考虑的因素？（）①风险等级②风险管理战略和偏好③控制目标④控制活动评价效果A
①②③④B
①②③C
②③D
②③④
考题
单选题风险与控制自我评估（RCSAs）在操作风险管理框架中发挥着不可或缺的作用，对于RCSAs的含义，下面描述正确的是哪项？（）A
风险与控制自我评估就是控制评估B
风险与控制自我评估就是风险和控制评估C
风险与控制自我评估是控制评估、风险和控制评估的结合D
风险和控制评估不等同于控制评估
考题
单选题是反映关键操作风险状况的一系列统计数据，定量跟踪监测风险发生可能性、影响度或某一控制有效性（）A
操作风险控制与评估（RACA）B
操作风险关键风险指标（KRI）C
损失数据搜集（LDC）D
内部控制与操作风险管理报告
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