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一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集（）
- A、总行人力资源部
- B、一级分行人力资源部
- C、一级分行办公室
- D、一级分行内控合规部门
参考答案
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考题
与政治公众人物、国际组织高级管理人员及其特定关系人建立或维持业务关系的,应经一级分行以上业务主管部门审核后,由反洗钱管理部门复核,并提交该级高级管理层审批。以下哪些属于特定关系人。()
A、父母B、子女C、祖父母D、同事
考题
下列关于关联方的范围，说法不正确的是()：A.不同监管部门对关联方的范围界定是不一致的B.银监会界定的关联方包括了监事C.分行高级管理人员只在证监会的口径下才构成关联方D.我行可以根据实际情况认定我行关联方的范围，无需将所有监管口径下的关联方均纳入关联方的范围
考题
关于我行关联方信息收集频率，下列说法正确的是()A.关联方信息收集分不定期、定期两种情况B.不定期收集关联方信息主要是针对新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员C.新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员,应当自任职之日起10个工作日内通过《关联方信息报告表》报告相关信息D.定期收集主要是指每半年度对前期收集的关联方信息进行全面更新
考题
评估机构准入流程中，由二级分行客户部门发起调查的，由客户部门按要求收集相关材料，撰写调查报告，交二级分行信贷管理部（或承担相关职责的部门）初审，经主管行长同意的，正式行文报一级分行信用管理部审核。
考题
开展辖内公司客户大额存单业务市场调研和信息收集，并向总行产品管理与营销部门反馈属于以下哪个部门主要负责的工作内容（）。A、总行产品管理和营销部门B、一级分行产品管理和营销部门C、二级分行产品管理和营销部门D、一级支行产品管理和营销部门
考题
关联方（含视同关联方管理的客户）信息可以通过下列哪些途径收集？（）A、关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息B、关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息C、多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息D、多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息
考题
单选题分行向总行申请变更机构地区的基本信息、网上银行业务种类开通标志等分行级参数的，由（）负责审批，并向（）上报《电子银行业务参数维护表》。A
一级分行（直属分行）电子银行部门，总行电子银行中心B
一级分行（直属分行）电子银行部门，总行电子银行部C
一级分行（直属分行）或二级分行电子银行部门，总行电子银行中心D
一级分行（直属分行）或二级分行电子银行部门，总行电子银行部
考题
单选题分行高级管理人员应在任职之日起（）个（）日内，填写《兴业银行关联方主要情况声明函（适用于自然人）》并提交分行法律与合规职能部门。A
5；工作B
5；自然C
10；工作D
10；自然
考题
单选题开展辖内公司客户大额存单业务市场调研和信息收集，并向总行产品管理与营销部门反馈属于以下哪个部门主要负责的工作内容（）。A
总行产品管理和营销部门B
一级分行产品管理和营销部门C
二级分行产品管理和营销部门D
一级支行产品管理和营销部门
考题
单选题后续管理档案应由下列哪个机构收集归档保管（）。A
经营行客户部门B
二级分行客户部门C
一级分行客户部门D
总行投行部门
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