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核库、查库至少应包括以下内容（）。
- A、检查监管机构监管下的库存商品进出记录是否齐全；
- B、仓库是否达到质押物保管所需的条件；
- C、是否粘贴或悬挂我*行所要求的质押标识；
- D、监管机构主要管理人员及主要业务人员的综合素质、行业经验
参考答案
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考题
根据( )情形，银行业监督管理机构有权对股权质押给银行造成的风险影响采取相应的监管措施。A、银行被质押股权达到或超过全部股权的20 %B、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%C、银行被质押股权达到或超过全部股权的10 %D、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的45 %
考题
在某些国家，监管机构可以要求审计师以监管机构名义进行某些属于监管职责的工作，但不包括: （）。A、检查银行是否达到执业条件B、检查银行是否遵守了适当的会计政策C、检查银行向监管机构提供的报告信息是否准确D、检查银行风险管理的框架是否适当
考题
查库内容主要包括（）。A、检查库存现金（含柜员尾箱）、实物保管情况，账款、账实是否相符B、检查金库钥匙、转字密码使用、交接、保管情况C、检查出入库手续、结库等是否按规定执行D、检查金库账、表、凭证的记载、核对及保管情况
考题
关于仓单质押的贷后监管，下列说法错误的是（）。A、应建立专门的仓单质押信贷业务企业授信管理专用台账，记录业务发生和仓储物出库等过程B、应对质押仓单项下的仓储物定期实地查库，并至少每两周与保管人核实仓储物进出库、品质变动等情况C、要加强对质押仓单保管，严格出入库手续D、不定期进行价值重估
考题
监管当局对分支机构市场准入监管的标准主要是（）A、是否符合当地经济发展的客观需要B、是否符合合理布局、适度竞争的要求C、申请者经营是否稳健，财务状况是否良好，是否具备完善的内控制度D、是否符合成本核算及经济效益的要求E、是否符合营运资金的要求F、是否符合高级管理人员任职资格和营业场所的要求
考题
下列关于大宗商品贸易融资业务质物监控和监管的表述正确的是（）。A、经营行要每周评估1次实际质押率，督促客户和监管人履行各项义务B、在静态质押项下质押业务中，经营行应至少每2周现场查验1次质物并登记查验报告C、在滚动质押业务中，经营行应至少每2周现场查验1次质物并登记查验报告D、在滚动质押业务中，经营行监督监管人每日报送质物进出库和库存信息
考题
对于质押给民生银行的监管货物进行质物现场核查的主要内容不包括（）A、监管方是否划分特定的仓位或相对独立的场地保管质物，是否粘贴或悬挂民生银行所要求的质押标识B、审查运输单据、入库单、发票或付款凭证、企业帐簿等资料，核实质物权属C、现场抽点应抽取有代表性的质物。有代表性系指要考虑到各质押物品种（规格）、监管区域均要抽点到等因素，抽查的比例不得低于质物总数的10%D、检查监管现场有无必要的生活设施
考题
对于第三方输出监管模式下的巡库核货操作要点不包括（）A、重点核查监管方实施监管的仓库是否具备相对封闭的监管条件B、重点检查核实质押货物的出、入库单，进出库日记簿以及企业存货明细账、总帐C、重点核查监管方收集和整理质物权属和品质相关资料的情况D、重点核查仓库的环保情况
考题
成员行会计主管在发放银团贷款时应审查的内容有（）A、借款合同要素是否齐全，内容是否符合要求，信贷管理系统信息是否录入完整B、保证人保证是否有效C、抵质押贷款借款金额是否按比例发放，登记手续是否齐全、合法、有效。他行质押物是否办妥止付手续D、录入相关信息，打印贷款出账通知单
考题
信贷资产证券化业务主要监管要求包括（）A、识别金融机构在交易中扮演的角色和面临的风险B、检查金融机构是否符合有关监管规定中相应得市场准入条件C、检查金融机构是否制定了相应的规章制度及其完备性D、检查金融机构是否执行了有关的规章制度E、检查金融机构是否进行了充分的信息披露
考题
监管机构聘用外部审计师的主要目的是（）A、核查被监管机构报表的准确性B、评价被监管机构编制报表的系统是否完备C、评价被监管机构的内部控制系统是否完善D、核查各项拨备是否充足E、核查被监管机构遵守审慎监管标准和监管法规的情况
考题
仓储监管机构的退出条件有（）。A、已经准入但与我*行没有实际合作的；B、仓储监管机构未按与我*行签订的合作协议规范操作、不能起到应有的监管义务、造成质押标的物可能或已经出现法律瑕疵而影响我*行债权权益的；C、受到客户或我*行相关部门投诉，且未采取措施妥善处理的；D、出现我*行认为不适合进行货押业务监管合作的行为。
考题
多选题以下哪些属于广东农信社建库的主要风险点（）A开户机构审核印鉴卡是否真实、有效，填写要素是否齐全，预留印鉴是否清晰B开户机构是否及时将印鉴卡移交建库机构，建库机构是否在规定工作日内完成建库C录入系统的数据是否与印鉴卡要素一致，应重点关注印鉴启用日期等要素D印鉴库数据及图像信息是否清晰E挂失申请书及挂失登记簿登记要素是否齐全
考题
多选题质押贷款质物登记柜员应审核以下（）内容，对不符有关要求的予以退回。A质押凭证止付通知书填写内容，签章是否齐全。B质押凭证账号与质押凭证所列是否一致，金额核对是否相符。C借款凭证上签章齐全，贷款人签章与借款合同上的签章一致，有权签字人，主管，经办员签章是否合法有效。D借款人签章与借款合同上的签章是否一致。审核质押清单上记载的质押物名称，账号，数量，编号与质押物是否一致。
考题
单选题在某些国家，监管机构可以要求审计师以监管机构名义进行某些属于监管职责的工作，但不包括: （）。A
检查银行是否达到执业条件B
检查银行是否遵守了适当的会计政策C
检查银行向监管机构提供的报告信息是否准确D
检查银行风险管理的框架是否适当
考题
多选题对银行业金融机构机构准入标准和条件检查的主要检查方法有（）A检查该机构的设立从社会效益看是否符合国家及银行监管机构的政策B检查该机构的高级管理人员的任职资格是否符合银行业监管管理机构的规定C检查该机构是否符合布局合理、公平竞争的原则D实地查看营业场所的安全防范措施
考题
多选题成员行会计主管在发放银团贷款时应审查的内容有（）A借款合同要素是否齐全，内容是否符合要求，信贷管理系统信息是否录入完整B保证人保证是否有效C抵质押贷款借款金额是否按比例发放，登记手续是否齐全、合法、有效。他行质押物是否办妥止付手续D录入相关信息，打印贷款出账通知单
考题
判断题核定货值货物质押业务中，选择的仓储监管机构资质应为Ⅱ级及以上，花喜爱银行须要求仓储监管机构保证无论出质人是否提货、换货，其所监管质物的价值不得低于华夏银行确定的质物最低价值。（）A
对B
错
考题
单选题质物现场巡查的主要内容不包括（）A
监管方是否划分特定的仓位或相对独立的场地保管质物，是否粘贴或悬挂兴业银行所要求的质押标识B
审查运输单据、入库单、帐簿等资料，核实存货人是否为出质人C
将运输单据、入库单、帐簿等资料与仓单进行核对，检查质物生产厂家、种类、规格、包装、质量、数量、重量、价值等方面是否达到兴业银行要求，并对质物进行现场点数抽查，抽查数量不低于总数量的5%D
对于控货融资业务，重点核查货物到货时间、运输单据收货人、到货港（站）名称是否与兴业银行及出质人之间的约定相符
考题
多选题监管当局对法人机构市场准入监管的标准主要是（）A是否符合根据现有金融机构数量、类别、布局、竞争水平和经济发展需要所制定的金融机构发展规划B是否符合最低资本金、股权结构和股东资格要求C是否符合高级管理人员任职资格和金融从业人员比例要求D是否符合法人治理结构和内控制度的要求
考题
多选题动产质押业务调查审查要点有（）。A质押人是否动产的全部权利人B申请人的信用状况是否良好，还款来源是否充足C质押动产的市场价格走势和供需情况是否稳定D仓储监管和检查的条件是否完好E动产处置风险是否存在
考题
单选题对于第三方输出监管模式下的巡库核货操作要点不包括（）A
重点核查监管方实施监管的仓库是否具备相对封闭的监管条件B
重点检查核实质押货物的出、入库单，进出库日记簿以及企业存货明细账、总帐C
重点核查监管方收集和整理质物权属和品质相关资料的情况D
重点核查仓库的环保情况
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