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财务顾问业务适用的客户范围包括:()
- A、具有法人资格的公司或经法人授权的分公司
- B、资信可靠、市场信誉良好
- C、项目必须符合国家的产业政策和我行的授信政策
- D、客户在中行开立结算账户
参考答案
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考题
下列( )属于证券公司开展直投业务的业务范围。
Ⅰ.使用自有资金对境内企业进行股权投资
Ⅱ.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资
Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务
Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
分行企业财务顾问业务主管部门受理客户提出企业财务顾问业务需求,须填写(),并提出受理意见。A、《项目基本情况表》B、《企业财务顾问业务协议》C、《项目进度情况表》D、《财务顾问服务建议书》
考题
多选题各级机构对于所经办的财务顾问业务须建立规范的业务档案。档案内容至少应包括()。A客户资料、行业资料等基础资料B需求调查与业务立项报告C财务顾问建议书D财务顾问协议E财务顾问报告及相关评估和审查意见
考题
多选题向客户提交的财务顾问报告或建议书中,应包括以下内容:()A明确我*行的职责仅是从专业的角度向客户提供有关建议或分析报告,最终的决策是由客户自己独立做出,并对自己的决策承担责任。B明确我*行的职责仅是从专业的角度向客户提供有关建议或分析报告,客户作出最终决策需告知我*行,否则我*行不承担任何责任。C规定财务顾问报告或建议书的使用范围,对客户超出规定范围,使用我*行出具的财务顾问报告或建议书而造成的影响或损失,我*行只承担最低责任。D规定财务顾问报告或建议书的使用范围,对客户超出规定范围,使用我*行出具的财务顾问报告或建议书而造成的影响或损失,我*行不承担任何责任。
考题
单选题分行企业财务顾问业务主管部门受理客户提出企业财务顾问业务需求,须填写(),并提出受理意见。A
《项目基本情况表》B
《企业财务顾问业务协议》C
《项目进度情况表》D
《财务顾问服务建议书》
考题
判断题财务顾问业务属于中间业务,资产管理公司可以部分承担客户的风险、损失,应由客户承担的费用由客户承担。()A
对B
错
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