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多选题
上市公司（ ）的审批，按照现行有关规定执行，不适用《证券公司业务范围审批暂行规定》。
A
并购重组财务顾问业务
B
证券保荐业务
C
证券投资基金代销业务
D
为期货公司提供中间介绍业务
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司业务范围审批暂行规定》第十五条规定，上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。
《证券公司业务范围审批暂行规定》第十五条规定，上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。
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考题
中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（ ）
考题
《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括()。
A.设立、收购或者撤销分支机构审批B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批C.变更公司章程中的重要条款审批D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准E.证券公司变更业务范围审批
考题
（ ）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。 A．《证券公司业务范围审批暂行规定》 B．《证券法》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》
考题
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（ ）
考题
（ ）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。 A．《证券法》 B．《证券公司业务范围审批暂行规定》 C．《证券投资顾问业务暂行规定》 D．《证券经纪人管理暂行规定》
考题
在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
考题
（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。A、《证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券投资顾问业务暂行规定》D、《证券经纪人管理暂行规定》
考题
（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》B、《证券法》C、《证券投资顾问业务暂行规定》D、《证券经纪人管理暂行规定》
考题
下列关于焊接作业执行文件说法正确的是（）。A、按照企业有关技术人员审批的作业指导书执行B、按照企业有关技术人员审批的焊接工艺评定执行C、按照企业有关技术人员审批的焊接工艺手册执行D、按照企业及业主审批的焊接专项施工方案执行
考题
在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。A、《中华人民共和国证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券公司治理准则》D、《证券公司风险控制指标管理办法》
考题
下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》
考题
多选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交的材料包括（ ）。A股东（大）会关于变更业务范围的决议B与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本C公司最近3年合规运行情况的说明D信息系统安全稳定运行情况的说明
考题
单选题申请个体行医的执业医师，须（ ）。A
经注册后在医疗、预防、保健机构中执业满一年，并按照国家有关规定办理审批手续B
经注册在医疗、预防、保健机构中执业满五年，并按照国家有关规定办理审批手续C
直接按照国家有关规定办理审批手续D
在医疗、预防、保健机构中执业满五年，并按照国家有关规定办理审批手续E
经注册在医疗、预防、保健机构中执业满十年，并按照国家有关规定办理审批手续
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多选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（ ）等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。A国债B投资级公司债C货币市场基金D央行票据
考题
单选题下列关于焊接作业执行文件说法正确的是（）。A
按照企业有关技术人员审批的作业指导书执行B
按照企业有关技术人员审批的焊接工艺评定执行C
按照企业有关技术人员审批的焊接工艺手册执行D
按照企业及业主审批的焊接专项施工方案执行
考题
单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供（ ）服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用。A
证券经营查询B
证券投资查询C
证券经营咨询D
证券投资咨询
考题
单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，一般情况下，证监会依照法定条件对新设证券公司核准的业务不超过______种。证券公司一次申请增加的业务不得超过______种。（ ）A
4；2B
2；4C
3；3D
1；5
考题
单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司经营创新业务，应当建立（ ）机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。A
内部评估和审查B
合法合规性审查C
风险预测和评估D
可行性分析研判
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多选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形，依法对其采取（ ）等措施。A限制业务活动B吊销营业执照C暂停部分业务或者全部业务D撤销业务许可
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