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多选题
直接投资业务的范围包括（）。
A
使用自有资金对境内企业进行股权投资
B
为客户提供股权投资的财务顾问服务
C
设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
D
投资于国债
参考答案
参考解析
解析：
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
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考题
单选题按照在一定条件下能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（ ）。Ⅰ.可赎回优先股Ⅱ.不可赎回优先股Ⅲ.可转换优先股Ⅳ.不可转换优先股A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。A
335B
365C
375D
405
考题
单选题流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为（）。 Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力 Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力 Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力 Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股票价格指数的投资功能包括（）。Ⅰ.作为指数化投资工具的基础Ⅱ.描述股票市场趋势，反映国民经济发展状况Ⅲ.作为金融衍生工具的投资标的，从而派生出新的投资工具Ⅳ.提供客观衡量投资者投资收益和风险的基准A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题下列关于地方政府债券的阐述，正确的是（）。A地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证B我国自1981年恢复国债发行以来，未发行地方政府债券C1998～2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设D地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券
考题
单选题以下关于封闭式基金的表述，正确的是（ ）。[2014年3月真题]Ⅰ．封闭式基金的规模是固定的Ⅱ．由基金公司直销、商业银行代销Ⅲ．在证券交易所上市交易Ⅳ．通过证券公司进行委托买卖A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题上证成分股指数采用（）公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比率分级靠档加权计算方法。A
派许加权综合价格指数B
简单算术价格指数C
基期加权价格指数D
几何加权价格指数
考题
单选题下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。A
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B
其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C
经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D
股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意
考题
单选题涉及证券持有人变更的下列情形中，可以申请办理非交易过户登记的有（ ）。Ⅰ．张三的父亲去世，所继承遗产中包含的债券Ⅱ．张三因帮助过李四而接受的李四赠与他的股票（不含非流通股）Ⅲ．王麻子与妻子离婚，从共同财产中分得的A股流通股票Ⅳ．赵柳捡到的股票A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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