网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
客户尽职调查和交易尽职调查必须在调查期限内完成，目前暂定（）个工作日。
- A、2
- B、3
- C、5
- D、4
参考答案
更多 “客户尽职调查和交易尽职调查必须在调查期限内完成，目前暂定（）个工作日。A、2B、3C、5D、4” 相关考题
考题
经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写
A、财产和资金来源情况B、尽职调查方式C、尽职调查结果D、尽职调查时间
考题
以下关于保前尽职调查的说法正确的有：（）。A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序D、保前尽职调查应以财务信息为主，可适当关注非财务信息E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程，客户经理不需进行风险审查F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料，客户经理必须认真对待，妥善保管
考题
客户经理的工作职责（）。A、及时准确完成对授信客户的尽职调查工作；B、配合客户风险分类工作管理员在必要时完成客户尽职调查工作；C、在完成客户尽职调查工作的同时，提出客户风险等级评定意见；D、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向。
考题
对公结算账户“尽职调查核实”任务，以下说法错误的是：（）。A、线上开户流程会根据单位账户尽职调查规则判断是否需生成“尽职调查结果核实”待办任务，并推送给该网点有权人员B、如网点无有权人员，则生成“尽职调查任务分配”待办任务，由分管对公客户营销的网点负责人进行任务分配（可跨网点分配），已分配的“尽职调查结果核实”任务可作调整C、有权人员应及时完成“尽职调查结果核实”和“尽职调查任务分配”工作，提高客户开户时效D、账户归属网点客户经理、行长均可领取“尽职调查核实”待办任务
考题
根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。
考题
单选题股权投资基金在完成（）后，启动（）之前，一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。A
初步尽职调查和项目立项，正式尽职调查B
初步尽职调查，正式尽职调查C
项目立项，正式尽职调查D
初步尽职调查，项目立项
考题
判断题需要审批的加强型尽职调查客户必须在完成审批流程后才能开户及办理相关业务。无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。A
对B
错
考题
判断题《商业银行授信工作尽职指引》中，商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主，实地调查为辅。（）A
对B
错
热门标签
最新试卷
