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机构代码:指中国证监会为每个证券公司设定的唯一的用于客户证券交易结算资金账户(客户)报备的()位代码。
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考题
在定向资产管理业务中,资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为,并造成客户受托资产损失的,资产托管机构际通知客户,还应报告()A:证券交易所B:中国证监会C:证券公司住所地中国证监会派出机构D:中国证券业务协会
考题
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,()对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
集合资产管理计划中的代理推广机构是指()。A、指经中国证监会同意,发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。B、经中国证监会同意,与证券公司签订《代理推广协议》,代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》,托管证券公司集合资产管理计划的机构。D、集合资产管理合同的委托人
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认,其中,《风险揭示书》内容与格式要求由()制定。A
中国证券业协会B
中国证监会C
证券交易所D
证券公司
考题
单选题集合资产管理计划中的代理推广机构是指()。A
指经中国证监会同意,发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。B
经中国证监会同意,与证券公司签订《代理推广协议》,代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。C
指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》,托管证券公司集合资产管理计划的机构。D
集合资产管理合同的委托人
考题
单选题机构代码:指中国证监会为每个证券公司设定的唯一的用于客户证券交易结算资金账户(客户)报备的().A
八位代码B
九位代码C
十位代码D
十一位代码
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