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证券评级机构应当建立（）。
- A、评级委员会
- B、复评
- C、评级结果公布
- D、跟踪评级
参考答案
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考题
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
考题
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。
Ⅰ．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
Ⅱ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
Ⅳ．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
Ⅴ．本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
公司债券的评级机构应当建立回避制度，评级从业人员应当回避的情形有（）。A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份，该股份金额为80万元B:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师，但不负责该项目D:本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长
考题
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。A.20
B.50
C.100
D.120
考题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度
考题
从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
Ⅰ．评级结果公布制度
Ⅱ．跟踪评级制度
Ⅲ．证券评级业务信息保密制度
Ⅳ．资质控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
资信评级机构必须做到（）。A、不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务B、建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能C、从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立D、建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度
考题
单选题受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，应当由（ ）评级结果。A
原受托证券评级机构与现受托证券评级机构同时公布B
原受托证券评级机构与现受托证券评级机构先后公布C
原受托证券评级机构公布D
现受托证券评级机构公布
考题
单选题下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（ ）。A
如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因B
证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C
证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D
证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化
考题
单选题下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
多选题资信评级机构必须做到（）。A不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务B建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能C从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立D建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度
考题
单选题关于尽职调查的相关要求，下列说法错误的是（ ）。A
尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料B
未经委托方同意，在任何情形下证券评级机构及其相关工作人员都不得泄漏有关评级资料和信息C
尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监D
证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制
考题
多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定，下列说法正确的有（ ）。A证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立B证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告C证券评级机构应当建立复评制度，受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评2次D证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年
考题
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（ ）。A证券评级机构基本信息B受评级机构的相关信息C评级结果质量统计情况D内部控制制度和管理制度
考题
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，证券评级机构应当建立（ ）。A客户意见反馈制度B客户投诉机制C评级项目组尽职调查工作评价机制D评级项目组合规调查工作评价机制
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