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单选题
受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，应当由（ ）评级结果。
A
原受托证券评级机构与现受托证券评级机构同时公布
B
原受托证券评级机构与现受托证券评级机构先后公布
C
原受托证券评级机构公布
D
现受托证券评级机构公布
参考答案
参考解析
解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十条规定，受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十条规定，受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。
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考题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（ ）情形的，应当回避。A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%B．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
考题
证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
考题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（ ）情形的，应当回避。 A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易
考题
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。
Ⅰ．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
Ⅱ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
Ⅳ．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
Ⅴ．本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请
Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用
Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日
Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分
Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日
Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅴ
考题
证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
公司债券的评级机构应当建立回避制度，评级从业人员应当回避的情形有（）。A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份，该股份金额为80万元B:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师，但不负责该项目D:本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长
考题
根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中，不正确的是（ ）。A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
B.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告
考题
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。A.20
B.50
C.100
D.120
考题
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20
B.30
C.50
D.80
考题
单选题证券评级机构与评级对象存在利害关系，不得受托开展证券评级业务的情形是（ ）。A
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%B
受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份C
证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份D
证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券
考题
多选题证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有应当回避的情形包括（ ）。A本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人3%的股份B本人、直系亲属是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人C本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员D本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
考题
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年A
Ⅱ、ⅢB
Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。A证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职B证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构C证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证D证券评级机构不得为他人提供融资，但可以为他人提供担保
考题
单选题证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。A
20B
30C
50D
80
考题
单选题下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（ ）。A
如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因B
证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C
证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D
证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化
考题
单选题证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定，下列说法正确的有（ ）。A证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立B证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告C证券评级机构应当建立复评制度，受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评2次D证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年
考题
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（ ）。A证券评级机构基本信息B受评级机构的相关信息C评级结果质量统计情况D内部控制制度和管理制度
考题
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括（ ）。A首次信用评级信息B涉及受评级机构商业秘密的信息C跟踪信用评级信息D评级有效期内的评级行动和评级决策
考题
单选题下列情形中，属于实际及潜在利益冲突的是（ ）。A
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%B
受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份C
证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份D
证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券
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