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证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。 ( )
参考答案
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考题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（ ）情形的，应当回避。 A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易
考题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（ ）情形的，应当回避。A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
考题
下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。A．证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构B．证券评级机构可以为他人提供融资或者担保C．证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告D．证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
考题
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。
Ⅰ．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
Ⅱ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
Ⅳ．本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
Ⅴ．本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（ ）情形的，应当回避。A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％
B:旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D:直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易
考题
公司债券的评级机构应当建立回避制度，评级从业人员应当回避的情形有（）。A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份，该股份金额为80万元B:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师，但不负责该项目D:本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长
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