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单选题
证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全( ),保持业务部门独立从事证券评级业务。
A
防火网制度
B
隔离网制度
C
隔离墙制度
D
防火墙制度
参考答案
参考解析
解析:
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十四条规定,证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全防火墙制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。证券评级机构的人员考核和薪酬制度,不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、一致性的原则开展业务。证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查,并向注册地中国证监会派出机构报告。
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十四条规定,证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全防火墙制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。证券评级机构的人员考核和薪酬制度,不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、一致性的原则开展业务。证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查,并向注册地中国证监会派出机构报告。
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考题
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务,应当遵守的有关规范包括( )。A.遵守行业规范、职业道德和业务规则,勤勉尽责,审慎分析B.证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得受托开展证券评级业务c.应当建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能D.建立健全“防火墙”制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
考题
关于证券评级机构,下列说法错误的是()。A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
B:证券评级机构不得为他人提供融资,但是可以提供担保
C:证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法,不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动
D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
考题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度
考题
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立( )。
Ⅰ.评级结果公布制度
Ⅱ.跟踪评级制度
Ⅲ.证券评级业务信息保密制度
Ⅳ.资质控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
资信评级机构必须做到()。A、不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务B、建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能C、从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立D、建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度
考题
单选题受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,应当由( )评级结果。A
原受托证券评级机构与现受托证券评级机构同时公布B
原受托证券评级机构与现受托证券评级机构先后公布C
原受托证券评级机构公布D
现受托证券评级机构公布
考题
单选题关于对信用评级机构的基本要求,下列说法不正确的是( )。A
信用评级机构应建立清晰合理的治理结构,完善评级技术和基础数据体系,建立健全并切实执行管理制度B
信用评级机构应建立健全利益冲突管理工作机制和相关制度C
信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系,加强评级技术的研究开发D
信用评级机构应建立并不断完善信用评级信息管理制度,但无须严格执行
考题
单选题证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循( )原则,即对同一评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A
客观性B
公平性C
一致性D
独立性
考题
单选题下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
多选题资信评级机构必须做到()。A不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务B建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能C从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立D建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度
考题
多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定,下列说法正确的有( )。A证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全防火墙制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立B证券评级机构应当采用有效的统计方法,对评级结果的准确性和稳定性进行验证,并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告C证券评级机构应当建立复评制度,受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的,可以申请复评2次D证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年,或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年
考题
多选题关于对证券评级业务许可证的管理规定,下列说法正确的有( )。A证券评级机构不得涂改证券评级业务许可证B证券评级机构可以出借证券评级业务许可证C证券评级机构可以出租证券评级业务许可证D证券评级机构不得以其他形式非法转让证券评级业务许可证
考题
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括( )。A证券评级机构基本信息B受评级机构的相关信息C评级结果质量统计情况D内部控制制度和管理制度
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