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单选题
理财师在收集客户家庭财务状况和生活状况信息时，专业理财师要做的是（）。
A

考虑自己是否会触犯客户的隐私

B

考虑客户会不会告诉自己

C

减少这方面的咨询

D

引导客户、了解其财务问题和涉及其家庭财务的信息

参考答案

参考解析
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更多 “单选题理财师在收集客户家庭财务状况和生活状况信息时，专业理财师要做的是（）。A 考虑自己是否会触犯客户的隐私B 考虑客户会不会告诉自己C 减少这方面的咨询D 引导客户、了解其财务问题和涉及其家庭财务的信息” 相关考题
考题 下列不是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。A．金融理财师应当通过任何可能的途径，获取客户收入来源、个人债务及个人生活状况的相关信息和文件B．在完成个人理财规划方案之前，金融理财师应当评估客户的财务状况，并依照客户现有资源，对实现客户目标和需求的可能性进行预测C．在考查了各种备选方案后，金融理财师应当制定专业的个人理财规划方案，以实现客户的既定目标D．在向客户提供方案时，若发现有未披露过的利益冲突，会融理财师必须立即披露这些利益冲突及其对方案的影响
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考题 理财师在收集客户信息时，下列（　　）不属于客户的定性信息。A.家庭基本信息 B.客户的工作和收入信息 C.家庭主要成员情况 D.客户的期望和目标
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考题 在收集客户家庭财务状况和生活状况信息时，专业理财师要做的是（ ）。A.考虑自己是否会触犯客户的隐私 B.引导客户，告诉客户为什么我们要了解这些信息 C.考虑客户会不会告诉自己 D.较少这方面的咨询
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考题 在收集客户家庭财务状况和生活状况信息时，专业理财师要做的是( )。A.考虑自己是否会触犯客户的隐私 B.引导客户讲述、了解其财务问题及其家庭财务的信息 C.考虑客户会不会告诉自己 D.较少这方面的咨询
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考题 理财师在收集客户信息时，下列哪一项不属于客户的定量信息？（） A.家庭各类利润额度 B.家庭各类资产额度 C.家庭各类负债额度 D.家庭储蓄额度
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考题 理财师需要告知客户的理财服务信息不包括（　　）。A.解决财务问题的条件和方法 B.了解、收集客户相关信息的必要性 C.如实告知客户自己的能力范围 D.客户应该信任专业理财师可以胜任任何角色
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考题 在收集客户家庭财务状况和生活状况信息时，专业理财师要做的是()。A.考虑自己是否会触犯客户的隐私 B.考虑客户会不会告诉自己 C.减少这方面的咨询 D.引导客户、了解其财务问题和涉及其家庭财务的信息
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考题 理财师在收集客户信息时，下列哪一项不属于客户的定性信息？（ ） A.家庭基本信息 B.客户的工作和收入信息 C.家庭主要成员情况 D.客户的期望和目标
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考题 下列对KYC(KnowYourCustomer)描述错误的是(　　)。A.是理财师提供专业化服务的重要内容和必备的工作步骤之一 B.包括全面收集、整理、分析与客户相关的信息 C.是作为专业人士的理财师其职业操守和监管部门所强调、要求做到的合格标准之一 D.了解客户对理财师工作影响不大
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考题 以下哪些是需要告知客户的理财服务信息 (　　)。A.解决财务问题的条件和方法 B.在向客户介绍专业理财服务时，理财师粗略收集、整理和分析其家庭的财务状况和生活状况 C.了解、收集客户相关信息的必要性 D.如实告知客户自己的能力范围 E.专业理财师应利用所有可以利用的资源，代替客户做好家庭财务决定
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考题 在收集客户家庭财务状况信息时，专业理财师要做的是(　　)。A.考虑客户会不会告诉自己 B.引导客户讲述、了解其财务问题和涉及其家庭财务的信息 C.考虑自己是否会触犯客户的隐私 D.减少这方面的咨询
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考题 理财师可以问客户“您现在有多少资金”或者“您的收入情况怎样”以收集家庭财务信息。
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考题 理财师的工作流程概括为：①接触客户，建立信任关系；②收集、整理和分析客户的家庭财务状况；③明确客户的理财目标；④制订理财规划方案；⑤理财规划方案的执行；⑥后续跟踪服务。但面对()情况时，理财师不必拘泥于这几个步骤。A.新开发客户 B.相识且需求明确的客户 C.只需要做某一方面的具体规划的客户 D.老客户 E.理财师已有丰富的工作经验
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考题 在个人理财中，理财师的工作流程包括（　）。A.接触客户，建立信任关系 B.收集、整理和分析客户的家庭财务状况 C.确定投资策略 D.后续跟踪服务 E.修正投资策略
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考题 理财师帮助客户了解清楚“自己现在在哪里”的切入点是( )。A.对客户家庭财务状况信息的收集 B.对客户家庭财务状况信息的整理 C.对客户家庭财务状况的分析 D.对客户家庭重要成员的性格分析
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考题 在客户家庭信息收集过程中，理财师需要注意的工作方法不包括（）。A.信息收集来源和方法 B.比较好的信息来源 C.考虑先按要求分门别类地收集客户家庭财务相关的材料 D.事先应该向客户说明和保证这些信息和资料属于客户的私密情况
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考题 根据《金融理财师执业操作准则》的规定，下述关于金融理财师执业操作过程中工作内容的描述或理解，错误的是（）。A、在建立和界定与客户的关系过程中，金融理财师应努力取得客户信任，与客户共同界定未来法律关系中的权责利B、收集客户信过程，即使发现客户不愿提供完整的信息，也只能继续提供服务，但可对服务范围进行限定C、在分析评估客户的财务状况时，金融理财师应对测算客户当前的财务资源是否可以实现客户的理财目标进行测算D、执行个人理财方案过程中，金融理财师可在授权范围内与其他专业人员共享信息
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考题 专业理财师能否帮助客户做好理财规划的关键。（）A、接触客户B、了解客户C、取得客户的信任D、收集客户信息
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考题 理财师需要告知客户的理财服务信息不包括（）。 A、解决财务问题的条件和方法B、了解、收集客户相关信息的必要性C、如实告知客户自己的能力范围D、客户应该信任专业理财师可以胜任任何角色
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考题 理财师的工作流程概括为如下（）。A、接触客户，建立信任关系B、收集、整理和分析客户的家庭财务状况C、明确客户的理财目标；制订理财规划方案D、理财规划方案的执行
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考题 理财师帮助客户了解清楚“自己现在在哪里”的切入点是（）A、对客户家庭财务状况信息的收集B、对客户家庭财务状况信息的整理C、对客户家庭财务状况的分析D、对客户家庭重要成员的性格分析
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考题 在理财规划服务中，涉及的大量相关信息包括（）A、客户的家庭信息B、客户的财务信息C、理财师对财务信息的整理和分析D、理财师对家庭信息的整理和分析E、财商教育
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考题 单选题在收集客户家庭财务状况信息时，专业理财师要做的是（ ）。A 考虑客户会不会告诉自己B 引导客户讲述、了解其财务问题和涉及其家庭财务的信息C 考虑自己是否会触犯客户的隐私D 减少这方面的咨询
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考题 单选题理财师在收集客户家庭财务状况和生活状况信息时，专业理财师要做的是（）。A 考虑自己是否会触犯客户的隐私B 考虑客户会不会告诉自己C 减少这方面的咨询D 引导客户、了解其财务问题和涉及其家庭财务的信息
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考题 单选题在收集客户家庭财务状况和生活状况信息时，专业理财师要做的是（）。A 引导客户、了解其财务问题和涉及其家庭财务的信息B 将客户的信息透露给其他人C 为避免不必要的麻烦，减少这方面的咨询D 通过不正当的方式获得客户的相关信息
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考题 多选题在理财规划服务中，涉及的大量相关信息包括（ ）。A客户的家庭信息B客户的财务信息C理财师对财务信息的整理和分析D理财师对家庭信息的整理和分析E财商教育
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考题 单选题专业理财师能否帮助客户做好理财规划的关键。（）A 接触客户B 了解客户C 取得客户的信任D 收集客户信息
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考题 单选题理财师需要告知客户的理财服务信息不包括（）。A 解决财务问题的条件和方法B 了解、收集客户相关信息的必要性C 如实告知客户自己的能力范围D 客户应该信任专业理财师可以胜任任何角色
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