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对于客户出现下列（）情形时，应当重新审查客户开户时提供的资料是否真实。
- A、利用银行卡，频繁的进行大额境外消费。
- B、个人账户资金来源以汇兑、卡卡转账、电子银行业务等不同方式由不同的城市汇入。
- C、资金去向表现为集中取现，或利用现金本票等方式将资金划往同一城市不同的商业银行，账户日均余额较小。
- D、账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定。
参考答案
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考题
证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C．告知期货保证金安全存管要求D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
考题
出现下列（）情形，营业机构应拒绝办理相关业务。A、客户提供虚假的身份证件B、不能按要求提供开户的所需材料C、客户拒绝提供上海银行要求补充的身份验证资料的D、采取验证措施后仍对客户身份资料的真实性存在怀疑的
考题
柜面接到企业客户递交的服务资料，申请网上银行开户时，重点审查内容包括（）A、是否按照要求加盖企业印章，是否与预留印鉴相符B、客户代号的正确性C、客户名称与申请账号是否一致D、申请账号是否为需要限额支付管理
考题
证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。A、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B、代理客户进行期货交易、结算或者交割C、收付、存取或者划转期货保证金D、为客户从事期货交易提供融资或者担保
考题
在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。A、业务关系建立环节B、业务关系存续期间C、业务关系终止环节D、以上均不是
考题
多选题对于客户出现下列（）情形时，应当重新审查客户开户时提供的资料是否真实。A利用银行卡，频繁的进行大额境外消费。B个人账户资金来源以汇兑、卡卡转账、电子银行业务等不同方式由不同的城市汇入。C资金去向表现为集中取现，或利用现金本票等方式将资金划往同一城市不同的商业银行，账户日均余额较小。D账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定。
考题
多选题出现下列（）情形，营业机构应拒绝办理相关业务。A客户提供虚假的身份证件B不能按要求提供开户的所需材料C客户拒绝提供上海银行要求补充的身份验证资料的D采取验证措施后仍对客户身份资料的真实性存在怀疑的
考题
单选题在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。A
业务关系建立环节B
业务关系存续期间C
业务关系终止环节D
以上均不是
考题
单选题以下说法表达有误的是（）A
受理开户业务时，受理人员应对客户开户资料的完整性、身份证件的有效性、客户身份及开户意愿的真实性等方面进行审核。B
受理开户业务时，要通过身份联网核查等手段认真核验开户人提供身份证件的有效性，对于已提供证件不能确认客户真实身份的，应要求出示辅助证件。C
受理开户业务时，对于客户开户时以帽子、头巾或墨镜等掩饰面貌无法确认本人面貌的，网点应尊重客户，不可要求客户去除相关饰品并进行样貌核实。D
受理开户业务时，分行应采取多种方式和手段对开户申请人开户意愿的真实性进行核实，确保开户申请人的开户行为确为其真实意愿表达。
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