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（请给出正确答案）
（）就是确保管理层得到实施的政策和程序。
- A、自觉管理
- B、控制活动
- C、公司治理
- D、系统管理
参考答案
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考题
政策及程序给管理层和员工提供了行动指南。某跨国公司的内部审计师打算对一项高级管理职能开展业务审查。在这个管理层次上审计师是否应当期望找到相关的政策和程序？（）A、是，所有的政策及程序均由高级管理层制定。B、否，高级管理层只为下级人员制定政策及程序。C、是，政策及程序适用于组织的所有等级。D、否，只有中层管理人员及其下级制定、使用政策和程序。
考题
根据《企业内部控制基本规范》，对控制的最全面的定义是：（）A、设计用以保证资产得到恰当保护，并保证经营和财务记录的完整一致性的政策和实务B、设计用以保证所有会计事项得到恰当授权和会计处理的过程和程序C、企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程D、管理层设计的会计系统和相关的控制程序
考题
在倡导建立健康的信用风险环境中，以下不是高级管理层的责任的是（）A、肩负起审批整个银行信用风险战略和重大信用风险政策的责任B、确保银行的授信活动符合既定的风险战略，制定并实施关于识别、计量、监测和控制信用风险的成文政策和程序C、保证贷款批准和审查职责被明确和恰当地分配和授权D、保证各项授信政策的有效性，授信政策必须在整个机构内传达，以恰当的程序付诸实施、监测并根据内外部因素的变化定期修订
考题
下列关于城市规划实施与公共政策之间的关系理解正确的是（）。A、制定城市规划就是制定城市公共政策B、实施城市规划就是实施城市公共政策C、城市规划的实施并不等同于实施城市公共政策D、城市规划的实施就是为了贯彻既定的公共政策，克服市场机制的缺陷和低效，使城市空间资源等得到优化的配置
考题
商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（）A、在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；B、拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；C、协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；D、建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；E、确保操作风险制度和措施得到遵守；
考题
下列哪些属于良好银行公司治理的准则（）A、确定贯彻银行战略目标和价值理念B、银行各岗位的职责界定明确，并得到实施C、董事会称职，不受管理层和外界影响D、确保高级管理层对银行能进行充分监督E、有效发挥外部和内部审计人员作用
考题
单选题在倡导建立健康的信用风险环境中，以下不是董事会的责任的是（）A
肩负起审批整个银行信用风险战略和重大信用风险政策的责任B
确保高级管理层完全有能力管理银行的信贷业务C
确保银行的薪酬政策不与其信用风险战略相冲突D
确保银行的授信活动符合既定的风险战略，制定并实施关于识别、计量、监测和控制信用风险的成文政策和程序
考题
单选题程序开发属于信息技术一般控制，程序开发领域的目标是确保系统的开发、配置和实施能够实现管理层的应用控制目标，下列仅仅属于程序开发控制一般要素的是（ ）A
项目启动、分析和设计B
对维护活动的管理C
测试和质量确保D
程序实施
考题
单选题政策及程序给管理层和员工提供了行动指南。某跨国公司的内部审计师打算对一项高级管理职能开展业务审查。在这个管理层次上审计师是否应当期望找到相关的政策和程序？（）A
是，所有的政策及程序均由高级管理层制定。B
否，高级管理层只为下级人员制定政策及程序。C
是，政策及程序适用于组织的所有等级。D
否，只有中层管理人员及其下级制定、使用政策和程序。
考题
单选题公司的政策及程序给管理层和员工提供了行动指南。某跨国公司的内部审计师打算对一个高级管理部门开展业务审查。在这个管理层次上内部审计师是否应当期望找到相关的政策和程序？（）A
是，所有的政策及程序均由高级管理层制定B
否，高级管理层只为下级人员制定政策及程序C
是，政策及程序适用于组织的所有层级D
否，只有中层管理人员及其下级制定、使用政策和程序
考题
单选题政策及程序是指导日常经营活动和个人行为的控制手段，某公司的内部审计师计划对公司的中层管理管理人员的业务实施审计活动，那么该内部审计师能否找到相关的政策和程序：（）A
不可以找到，因为政策及程序是由高级管理层制定的。B
不可以找到，因为政策及程序不是适用于组织各层次。C
可以找到，因为政策和程序是适用于所有层级的。D
可以找到，因为公司的政策和程序是由中级管理层来制定的。
考题
多选题关于银行董事会和高级管理层对利率风险监控的责任，下列说法正确的是（）A董事会应审批有关利率风险管理的战略和政策，并确保高级管理层采取必要的步骤，按既定战略和政策，监测和控制这些风险B董事会必须确保银行有效地管理其业务结构和承担的利率风险，确保银行为控制和限制这些风险制定适当政策和程序C银行应定期向董事会报告利率风险头寸，以便董事会按照其关于银行可承受风险大小的指引，来评估此类风险的监测与控制情况D高级管理层应确保银行具备管理其长期与日常利率风险的适当政策与程序，并要确保在管理与控制该风险方面，有明确的授权与责任分工E董事会应确保银行具有足够的资源来评估和控制利率风险
考题
单选题在倡导建立健康的信用风险环境中，以下不是高级管理层的责任的是（）A
肩负起审批整个银行信用风险战略和重大信用风险政策的责任B
确保银行的授信活动符合既定的风险战略，制定并实施关于识别、计量、监测和控制信用风险的成文政策和程序C
保证贷款批准和审查职责被明确和恰当地分配和授权D
保证各项授信政策的有效性，授信政策必须在整个机构内传达，以恰当的程序付诸实施、监测并根据内外部因素的变化定期修订
考题
多选题为防止和发现违反法规行为，管理层执行的政策和程序包括（ ）A建立和实施适当的内部控制B确保员工经过适当的培训，了解各项行为规范C汇集必须遵守的法律法规，保存被投诉的记录D了解相关法律法规，确保设计的经营程序符合法律法规的规定
考题
单选题下列关于城市规划实施与公共政策之间的关系理解正确的是（）。A
制定城市规划就是制定城市公共政策B
实施城市规划就是实施城市公共政策C
城市规划的实施并不等同于实施城市公共政策D
城市规划的实施就是为了贯彻既定的公共政策，克服市场机制的缺陷和低效，使城市空间资源等得到优化的配置
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