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高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述责任，即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或（）措施。
- A、赔偿性
- B、惩戒性
- C、制约性
- D、规范性
参考答案
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考题
以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。
A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
考题
高级管理层在合规部门的协助下，负责本单位合规风险的管理，履行以下职责：( )。A.负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理(董)事会批准后执行B.贯彻执行合规制度、办法，发现违规事件时，及时采取补救办法，并追究有关责任人的责任C.组建合规部门，配备合规人员D.制定年度合规风险管理计划E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施
考题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是()。A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
考题
在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展
B.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
E.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
考题
以下关于董事会的职责，说法错误的是（）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.审批高级管理层提交的合规风险管理报告
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
考题
下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是( )。A.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
考题
在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。
A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B.负责银行合规风险的有效管理
C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门
考题
下列关于银行合规管理的说法，正确的是（ ）。A.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
B.董事会应监督合规政策的有效实施
C.高级管理层应贯彻执行合规政策
D.合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
考题
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（ ）。A.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
考题
以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、制定书面的合规政策，并适时修订C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
以下哪项陈述最准确地解释了内部审计部门在合规性审核方面的责任及其在经营审计方面的责任之间的区别？（）A、合规性审核是确保组织遵守法律、规定和条例的手段，而经营审计则主要以发现经营问题并提高经营效率和成效为目的。B、合规性审核的目的在于确保实体的财务报表符合公认会计原则，而经营审计则是在部门级别执行的活动。C、合规性审核的目的在于确保员工遵守公司规定和准则，而经营审计则是为了解决管理层指示的特定财务问题。D、合规性审核是为了确保组织遵守规定和条例，而经营审计则是为了确保实体的财务报表符合公认会计原则而开展的。
考题
某合规性审计业务没有发现任何不合规问题，但确实发现被审计机构没有建立相关制度来确保对适用法律法规的遵守。审计师的责任是（）Ⅰ、在报告中反映没有发现任何严重不合规问题Ⅱ、在报告中反映被审计机构存在严重控制缺陷，因为管理层没有建立确保合规制度Ⅲ、与管理层会面，确定应采取何种纠正措施Ⅳ、开展监测，以确定是否已采取纠正措施A、只有Ⅰ和Ⅲ是对的B、只有Ⅰ是对的C、只有Ⅱ和Ⅲ是对的D、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ都对
考题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
考题
高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。A、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性C、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价D、授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
董事会履行合规管理职责不包括（）A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）A、了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
多选题在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（ ）。A明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性B识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划C每年向董事会提交合规风险管理报告D及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件E贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
考题
单选题高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）A
了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施B
贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性D
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
多选题高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下( )合规管理职责。A制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工B任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性C明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性D每月向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性E及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
单选题某合规性审计业务没有发现任何不合规问题，但确实发现被审计机构没有建立相关制度来确保对适用法律法规的遵守。审计师的责任是（）Ⅰ、在报告中反映没有发现任何严重不合规问题Ⅱ、在报告中反映被审计机构存在严重控制缺陷，因为管理层没有建立确保合规制度Ⅲ、与管理层会面，确定应采取何种纠正措施Ⅳ、开展监测，以确定是否已采取纠正措施A
只有Ⅰ和Ⅲ是对的B
只有Ⅰ是对的C
只有Ⅱ和Ⅲ是对的D
Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ都对
考题
多选题以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）A审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B制定书面的合规政策，并适时修订C贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任D任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性E及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
单选题（）任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。A
董事会B
监事会C
高级管理层D
合规负责人
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