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证券公司应当按月或者按（）将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。
- A、季
- B、星期
- C、半年
- D、年
参考答案
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考题
证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格．A．按规定收取服务费用B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
考题
证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。A:按规定收取服务费用B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
考题
证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。A.客户回访制度
B.操作监控制度
C.客户投诉制度
D.异常交易监控制度
考题
关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
考题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
考题
经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
考题
下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
考题
下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。A、证券经纪人业务支持系统B、营销管理系统C、客户交易行为的分析监控系统D、投顾管理系统
考题
关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
考题
单选题关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。A
证券经纪人证书B
经纪合同C
身份证D
产品说明书
考题
多选题证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。A替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动D为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
考题
单选题证券公司有下列（ ）情形的，根据《证券法》规定进行处罚。[2017年6月真题]Ⅰ．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务Ⅱ．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ．从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ．证券公司委托证券经纪人招揽客户A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。[2016年7月真题]A
证券公司的自营账户B
证券公司的结算账户C
证券经纪人所招揽和服务客户的账户D
证券公司的资金账户
考题
单选题证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。[2017年6月真题]A
客户回访制度B
操作监控制度C
客户投诉制度D
异常交易监控制度
考题
单选题关于证券经纪人，下列说法正确的是（ ）。[2017年2月真题]A
证券经纪人可以向客户承诺收益B
证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务C
证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项D
证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动
考题
单选题证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A
证券经纪人管理制度B
证券经纪人培训制度C
异常交易和操作监控制度D
客户回访制度
考题
单选题下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查B
同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致C
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案D
证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
考题
单选题下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A
证券公司自营账户B
证券公司的资金账户C
证券公司的结算账户D
证券经纪人所招揽和服务客户的账户
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