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建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
- A、证券经纪人业务支持系统
- B、营销管理系统
- C、客户交易行为的分析监控系统
- D、投顾管理系统
参考答案
更多 “建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。A、证券经纪人业务支持系统B、营销管理系统C、客户交易行为的分析监控系统D、投顾管理系统” 相关考题
考题
下列关于证券经纪业务营销客户招揽，正确的有()。A:客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程
B:目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础
C:客户促成是客户招揽的保证
D:客户关系建立是证券经纪业务营销的关键环节
考题
甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因
考题
证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。A.客户回访制度
B.操作监控制度
C.客户投诉制度
D.异常交易监控制度
考题
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
考题
建立（），能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕。A、统一的客户服务平台B、营销管理系统C、客户交易行为的分析监控系统D、统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统
考题
（）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法A、营销人员日常管理办法B、客服管理办法C、员工管理办法D、证券经纪人管理制度
考题
单选题甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。A
甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B
甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C
甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D
甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因
考题
多选题通过系统保障经纪业务服务水准和合规状态，有效防范证券经纪人执业行为引致的风险，保护投资者合法权益（）A建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息B建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为C建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道D建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕
考题
单选题甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务，则甲公司下列情况符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。A
甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B
甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C
甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D
甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7个工作日内查明原因
考题
单选题为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。[2016年7月真题]A
证券公司的自营账户B
证券公司的结算账户C
证券经纪人所招揽和服务客户的账户D
证券公司的资金账户
考题
单选题证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。[2017年6月真题]A
客户回访制度B
操作监控制度C
客户投诉制度D
异常交易监控制度
考题
单选题证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A
证券经纪人管理制度B
证券经纪人培训制度C
异常交易和操作监控制度D
客户回访制度
考题
单选题针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A
证券公司自营账户B
证券公司的资金账户C
证券公司的结算账户D
证券经纪人所招揽和服务客户的账户
考题
单选题建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。A
证券经纪人业务支持系统B
营销管理系统C
客户交易行为的分析监控系统D
投顾管理系统
考题
单选题建立（），能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕。A
统一的客户服务平台B
营销管理系统C
客户交易行为的分析监控系统D
统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统
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