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认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

  • A、1%
  • B、3%
  • C、5%
  • D、7%

参考答案

更多 “认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A、1%B、3%C、5%D、7%” 相关考题
考题 配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。（ ）
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考题 以下说法中错误的是（）。A:证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权B:证券公司可以授权其分公司管理证券公司定区域内的证券营业部C:禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权D:证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
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考题 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。A:5%B:1/3C:1/2D:20%
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考题 根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（　）A:境外股东依法受让内资证券公司股权B:境内股东依法认购内资证券公司股权C:境外股东共同出资设立证券公司D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
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考题 根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（　　）。A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整 B.证券公司减少注册资本 C.证券公司设立分支机构 D.证券公司变更业务范围
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考题 根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )。 A、证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整 B、证券公司减少注册资本 C、证券公司设立分支机构 D、证券公司变更业务范围
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考题 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（　　），应当事先告知证券公司。A． 1% B． 5% C． 3% D． 10%
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考题 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。A.30 B.40 C.50 D.60
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考题 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.5倍以上10倍以下
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考题 下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。 A、证券公司的解散事由与清算办法 B、证券公司的业务范围 C、证券公司的注册资本 D、证券公司股权结构的重大调整
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考题 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A：1倍以上3倍以下 B：1倍以上5倍以下 C：3倍以上5倍以下 D：5倍以上10倍以下
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考题 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。 A、5% B、1% C、3% D、10%
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考题 股东出现（）的，应当及时通知证券公司。A、质押所持有的股权B、所持股权被采取诉讼保全措施C、决定转让所持有的股权D、所持股权被强制执行
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考题 期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
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考题 认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A、5%B、3%C、15%D、10%
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考题 证券公司（）需要经证券监管部门批准。A、证券公司设立、收购或者撤销分支机构B、变更业务范围或者注册资本C、变更公司章程中的重要条款D、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
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考题 单选题内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（）。A 5%B 1/3C 1/2D 20%
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考题 单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，境内股东中的内资证券公司，应当至少有（　　）名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。A 1B 2C 3D 4
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考题 多选题股东出现（）的，应当及时通知证券公司。A质押所持有的股权B所持股权被采取诉讼保全措施C决定转让所持有的股权D所持股权被强制执行
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考题 单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计不得超过（　　）。A 49%B 50%C 59%D 60%
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考题 单选题单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。A 1%B 5%C 3%D 10%
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考题 单选题未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A 10B 20C 30D 50
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考题 多选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（　　）。A所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施B质押所持有的证券公司股权C持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人D发生合并、分立
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考题 多选题期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权B单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权D单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
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考题 多选题下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（　　）。A认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%B认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%C以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权D以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权
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考题 单选题下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。A 证券公司的解散事由与清算办法B 证券公司的业务范围C 证券公司的注册资本D 证券公司股权结构的重大调整
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考题 单选题认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A 1%B 3%C 5%D 7%
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