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单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的( ),应当事先告知证券公司。
A、5%
B、1%
C、3%
D、10%


参考答案

参考解析
解析:《证券公司监督管理条例》第十四条规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:(1)认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。
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考题 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,其收购的股权比例或者出资比例,累计不得超过()。A:5%B:1/3C:1/2D:20%

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考题 《证券公司监督管理条例》第十条规定,净资产低于实收资本的( ),或者或有负债达到净资产的( )的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 ①20% ②30% ③40% ④50%A.①④ B.③④ C.④④ D.①②

考题 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(  ),应当事先告知证券公司。A. 1% B. 5% C. 3% D. 10%

考题 未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上(  )万元以下的罚款。A.30 B.40 C.50 D.60

考题 未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.5倍以上10倍以下

考题 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司(  )以上的股份,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.10% B.3% C.1% D.5%

考题 未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A:1倍以上3倍以下 B:1倍以上5倍以下 C:3倍以上5倍以下 D:5倍以上10倍以下

考题 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。

考题 未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

考题 期货公司变更股权,应当经中国证监会批准的情形包括()。A、持有10%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权B、单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C、持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权D、单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上

考题 认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本()的单位和个人,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A、1%B、3%C、5%D、7%

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考题 单选题根据《外资参股证券公司设立规则》,境内股东中的内资证券公司,应当至少有(  )名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。A 1B 2C 3D 4

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考题 判断题证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。A 对B 错

考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权的方式,实际控制证券公司(  )股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公司报证监会批准。A 30%B 15%C 10%D 5%

考题 单选题认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本()的单位和个人,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A 1%B 3%C 5%D 7%