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未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
参考答案
参考解析
解析：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
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考题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
考题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。这些情形有( )。A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D．资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
考题
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。A．责令改正，给予警告B．处以违法所得等值罚款C．没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款D．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
考题
证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：( )A、责令改正B、给予警告C、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款
考题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30刀兀以下的罚款：A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
考题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
考题
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当()。A:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款C:情节严重的，责令关闭D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
考题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C:未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D:证券公司未按照规定为客户开立账户
考题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人具有（）行为时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的
D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
考题
证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3
B.5
C.7
D.10
考题
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
考题
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.30
B.40
C.50
D.60
考题
证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。
Ⅰ责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款
Ⅳ情节严重的，撤销相关业务许可或者责令关闭A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ.
考题
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A：1倍以上3倍以下
B：1倍以上5倍以下
C：3倍以上5倍以下
D：5倍以上10倍以下
考题
《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
考题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书B、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为B、证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书C、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
考题
单选题证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A
1倍以上3倍以下B
1倍以上5倍以下C
3倍以上5倍以下D
5倍以上10倍以下
考题
单选题未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A
10B
20C
30D
50
考题
单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足30万元，处以3万元以上30万元以下的罚款A
②③B
①②③C
①②D
①②③④
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题期货公司的股东有下列（）行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的B拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的C拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的D报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
考题
单选题证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。A
20B
30C
50D
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