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证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。
- A、客户自行承担
- B、证券公司承担
- C、客户和证券公司共同承担
- D、客户和证券公司按比例承担
参考答案
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考题
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )
考题
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
考题
下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为
考题
客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
考题
证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。A:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案B:耐赔偿客户的投资损失作出承诺C:在资产管理合同中明确载明自客户自行承担投资风险D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
考题
对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
考题
下列选项中与证券公司资产管理业务风险控制要求不符的是（ ）A:资产管理合同中应明确规定客户风险自担B:证券公司、托管机构至少每3个月客户提供一次资产管理报告、资产托管报告C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划D:客户应对其资产来源和用造的合法性做出承诺
考题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
考题
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C:公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
考题
关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务
考题
关于证券资产管理业务，下列描进错误的是()A:证券公司应与客户签订资产管理合同B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%
考题
下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是()A:客户应对其资产来源和用适合法性做出承诺B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划D:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
考题
下列说法中错误的是（ ）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广
考题
关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列说法中，正确的是（ ）。
①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种
③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
考题
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）A、证券公司与客户必须是“一对一”B、具体投资方向应当在资产管理合同中约定C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
考题
下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中，不正确的是（）。A、资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开B、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管C、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的选项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理D、集合资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以证券的形式全部分派给客户
考题
以下关于资产管理业务的说法正确的是（） A、集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别B、专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多C、定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务D、为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应当在管理合同中约定具体投资方向
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。A、在资产管理业务中存在内幕交易的行为B、与客户签订的资产管理合同不规范C、违规开展资产管理业务D、在资产管理业务中存在操纵市场的行为
考题
为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、II、III、IVD、I、II、IV
考题
单选题下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。A
证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失B
证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失C
操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D
与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
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