网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。
A
客户自行承担
B
证券公司承担
C
客户和证券公司共同承担
D
客户和证券公司按比例承担
参考答案
参考解析
解析：
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
更多 “单选题证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A 客户自行承担B 证券公司承担C 客户和证券公司共同承担D 客户和证券公司按比例承担” 相关考题
考题
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
考题
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
考题
下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为
考题
集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）
考题
客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
考题
证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。A:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案B:耐赔偿客户的投资损失作出承诺C:在资产管理合同中明确载明自客户自行承担投资风险D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
考题
对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
考题
下列选项中与证券公司资产管理业务风险控制要求不符的是（ ）A:资产管理合同中应明确规定客户风险自担B:证券公司、托管机构至少每3个月客户提供一次资产管理报告、资产托管报告C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划D:客户应对其资产来源和用造的合法性做出承诺
考题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
考题
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C:公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
考题
证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）A:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资B:对赔偿客户投资损失作出承诺C:在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险D:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
考题
下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是()A:客户应对其资产来源和用适合法性做出承诺B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划D:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
考题
下列说法中错误的是（ ）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广
考题
关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。A、在资产管理业务中存在内幕交易的行为B、与客户签订的资产管理合同不规范C、违规开展资产管理业务D、在资产管理业务中存在操纵市场的行为
考题
为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、II、III、IVD、I、II、IV
考题
单选题下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。A
证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失B
证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失C
操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D
与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
热门标签
最新试卷
