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以下关于投资主办人说法正确的是（）。

  • A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
  • B、投资主办人不得少于3人
  • C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
  • D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

参考答案

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考题 甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )．A．该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离B．为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务C．投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人D．定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
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考题 项目融资中，项目的实际投资者不是()A、项目的直接主办人B、真正主办人和发起人C、获取投资利润和其他利益D、真正借款者
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考题 以下关于设备制造过程投资管理的说法，正确的是（ ）。
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考题 以下关于投资项目不确定性分析的说法中，正确的是（ ）。
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考题 以下关于投资项目不确定性分析，说法正确的是（ ）。
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考题 以下关于投资乘数的说法,正确的是()。A.投资乘数是平均储蓄倾向的倒数 B.投资乘数是边际储蓄倾向的倒数 C.投资乘数是边际消费倾向的倒数 D.投资乘数是平均消费倾向的倒数
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考题 以下是关于组合投资的陈述，正确的说法是( )。 A.组合投资可以分散非系统性风险 B.组合投资可以分散特定风险 C.组合投资可以分散全部风险 D.以上都正确
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考题 关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
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考题 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（ ）。 Ⅰ．甲 Ⅱ．乙 Ⅲ．丙 Ⅳ．丁A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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考题 下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。 ①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人 ②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检 ③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格 ④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④ B.①②③ C.①②③④ D.②③④
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考题 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。 ①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 ②财务顾问主办人不需具备证券从业资格 ③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 ④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料A.②③ B.①③ C.①④ D.②④
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考题 甲企业投资设立乙企业和丙企业，则关于投资关系的说法，以下说法正确的是（）A、甲与乙无投资关系B、甲与丙无投资关系C、乙与丙无投资关系D、乙与丙有投资关系
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考题 下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
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考题 关于限购制度，以下说法正确的是（）。A、限制投资者买入股票数量B、限制投资者每日持仓数量C、限制投资者买入开仓规模D、限制投资者卖出平仓规模
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考题 在项目融资中，项目直接主办人直接参与项目投资和项目管理，直接承担债务责任和项目风险，确定项目直接主办人的一般做法是（）。A、成立一个单一目的的项目公司作为项目的直接主办人B、由项目发起人作为项目的直接主办人C、由主管政府的某一机构作为项目的直接主办人D、项目最大投资者作为项目的直接主办人
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考题 关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、ⅢC、I、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
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考题 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、I、ⅣD、I、Ⅲ
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考题 单选题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格A Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC I、ⅣD I、Ⅲ
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考题 单选题关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、ⅢC I、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件的说法，错误的是（ ）。A 具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验B 依法取得从业资格C 具备良好的诚信记录及职业操守D 最近二年内未被监管机构采取重大行政监管措施行政处罚
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考题 单选题下列说法错误的是（ ）。A 未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案B 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案C 投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则D 投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作
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考题 单选题关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人Ⅱ．上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检Ⅲ．未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ．投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题以下关于投资主办人说法正确的是（）。A 定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人B 投资主办人不得少于3人C 集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人D 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
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考题 单选题以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．投资主办人不得少于3人Ⅱ．投资主办人不得少于5人Ⅲ．投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ．投资主办人须具有5年以上相关从业经历A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题甲企业投资设立乙企业和丙企业，则关于投资关系的说法，以下说法正确的是（）A 甲与乙无投资关系B 甲与丙无投资关系C 乙与丙无投资关系D 乙与丙有投资关系
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考题 单选题下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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