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单选题
关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

I、Ⅲ

C

I、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

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考题 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证监会派出机构 D：证券公司
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考题 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（??）进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司
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考题 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（ ）。 Ⅰ．甲 Ⅱ．乙 Ⅲ．丙 Ⅳ．丁A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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考题 按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 B.被证券业协会采取纪律处分未满3年 C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月 D.未通过证券从业人员年检
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考题 下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。 ①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人 ②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检 ③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格 ④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④ B.①②③ C.①②③④ D.②③④
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考题 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4
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考题 被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。 A、1 B、2 C、3 D、5
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考题 被监管机构采取（　　）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。A．重大行政 B．监管谈话 C．刑事处罚 D．自律管理
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考题 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 A、证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、中国证券登记结算公司
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考题 被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。A、1B、2C、3D、5
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考题 中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A、10B、15C、20D、30
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考题 关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。 I.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、ⅢC、I、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
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考题 不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）A、被证券业协会采取纪律处分未满2年B、未通过证券从业人员年检C、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D、被监管机构采取重大行政监管措施满2年
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考题 被中国证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。A、1B、2C、3D、5
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考题 单选题中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有（ ）。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监营措施未满2年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产A Ⅰ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。A 1B 2C 3D 4
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考题 单选题被监管机构采取（　　）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。[2015年9月真题]A 重大行政监管B 监管谈话C 刑事处罚D 自律管理
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考题 单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件错误的是（ ）。A 已取得证券从业资格B 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚D 证券业协会规定的其他条件
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考题 单选题投资主办人不予通过年检的情形有（）。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。A 中国证监会B 中国证券业协会C 中国证监会派出机构D 证券公司
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考题 单选题被证券业协会采取纪律处分未满（）年不得注册为投资主办人。A 1B 2C 3D 5
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考题 单选题中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A 10B 15C 20D 30
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考题 单选题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A 证券交易所B 中国证券业协会C 中国证监会D 中国证券登记结算公司
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考题 单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。A 已取得证券从业资格B 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D 证券业协会规定的其他条件
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考题 单选题关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人Ⅱ．上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检Ⅲ．未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ．投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题关于客户资产管理业务投资主办人，甲说资格需在证监会注册，乙说资格要通过所在公司提起注册，丙说资格自注册完成日起每两年被检查一次，丁说未过年检的资格将被注销，说法正确的人是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．甲Ⅱ．乙Ⅲ．丙Ⅳ．丁A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（ ）。A 被监管机构采取重大行政监管措施未满3年B 被证券业协会采取纪律处分未满3年C 法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月D 未通过证券从业人员年检
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