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法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某客户经理因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了（）规定。
- A、反洗钱
- B、协助执行
- C、内幕交易
- D、监管规避
参考答案
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考题
法院按法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了( )规定。A．协助执行B．内幕交易C．反洗钱D．监管规避
考题
甲银行发生一笔金融案件,其所属C支行的客户经理林某,伙同征信管理岗张某,将客户征信信息出售给甲银行的储户孙某获取非法利益。经调查,C支行行长聂某对于支行征信查询工作存在管理缺失,征信管理漏洞是造成上述金融案件的原因之一。依据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》,甲银行实施责任追究的对象包括()。
A、林某B、张某C、孙某D、聂某
考题
家住甲县的张某在某大型国有银行甲县支行柜台存款50万元。某天，张某收到银行取款短信，显示其卡在千里之外的乙县被取走50余万元，张某立即前往ATM机查询情况，卡内余额确实少了50万元。张某要求银行对该笔存款损失承担赔偿责任未果，欲起诉银行，但张某手中只有当时存款凭证的“复印件”，关于本案，下列哪些说法是不正确的:A.张某可以将该大型国有银行总行及甲县支行列为共同被告
B.关于张某是否在甲县支行存入50万元的事实，由张某承担举证责任
C.张某可以在举证期限届满之前申请人民法院责令银行提交存款凭证的原件，但张某应当负担银行提交存款凭证原件所产生的费用
D.存款凭证“复印件”从理论分类看，属于本证、间接证据
考题
法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该公司贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中的（ ）规定。A.监管规避
B.协助执行
C.风险提示
D.内部交易
考题
法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了()规定。A:反洗钱B:协助执行C:内幕交易D:监管规避
考题
法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于（ ）规定A.监管规避
B.协助执行
C.内部交易
D.风险提示
考题
法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款情况，该行某业务员因与该贸易公司保持着良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了()规定。A:反洗钱B:协助执行C:内幕交易D:监管规避
考题
近日，某商业银行个人信用报告查询量超厥值，经该行自查：该行查询员张某将自己的查询用户密码设置为12345678并贴在电脑屏上，被李某有意盗取，李某以贷后管理等原因查询了大量无贷款客户的信用报告并有偿提供给网贷公司，随后李某被辞退。请分析该案件的问题，并指出监管部门该如何处理。
考题
中国农业银行某支行运营主管张某伙同某会计师事务所为某企业开出虚假出资证明，指出张某违反的条款及应给予的处分档次。（）A、代客户办理业务B、为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的C、记过D、开除
考题
中国农业银行某支行客户经理陈某帮助客户赵某直接从事基金买卖，赵某因基金亏损将该支行诉之法庭，法院判决该支行承担赵某50%的亏损。指出陈某违反的条款及应给予的处分档次。（）A、代客户办理业务B、为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的C、警告D、开除
考题
2001年3月12日下午3点左右，某外地法院因经济纠纷到某县支行扣划该市九龙经济开发有限公司存款。由于龙经济开发有限公司是县工行优质服务客户，该行行长为保护本行客户利益，经与九龙经济开发有限公司有关领导协商后通知支行经办员先将此账户存款全部转出，企业立即将支票送交银行。此做法违反了哪些规定？
考题
法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于（）规定A、监管规避B、协助执行C、内部交易D、风险提示
考题
网点发生以下（）业务，需经过支行会计经理审批授权后，柜员方可办理。A、某单位到中信银行办理对公结算账户的开户B、某法院因办案需要，到中信银行对某一零售客户的存款情况进行查询C、零售客户来中信银行购买3万元的基金D、出具单位存款询证函回执
考题
个人客户因病去世，继承人想要查询该客户在中信银行的存款情况，以下（）做法是正确的。A、继承人应去法院申请查询，凭法院出具有法律文书到中信银行查询B、继承人携该客户的死亡证明、户口簿、关系证明以及身份证原件，可以来中信银行查询C、继承人应到公证机构办理继承公证手续，凭公证机构出具的《存款查询函》到中信银行查询D、继承人可以携社区证明，来中信银行查询
考题
某客户持在招商银行南京迈皋桥支行开立的“一卡通”，要求开通“智能通知存款”功能，则他可以在招商银行（）申请办理。A、南京分行迈皋桥支行B、南京分行城西支行C、扬州分行营业部D、总行营业部
考题
某法院工作人员张三持工作证、执行公务证及法院协助查询存款通知书，到中国建设银行某分理处，提供在此开户的A公司的户名、账号，要求银行前台柜员查询A公司的存款，柜员应进行的处理是（）。A、要求张三报经支行行长签字同意后协助查询B、要求张三报分理处主任签字同意后协助查询C、可以直接协助查询，根据查询结果填写存款证明，报支行行长审核并加盖支行公章D、可以直接协助查询，根据查询结果填写存款证明，由经办员签章并加盖业务用公章
考题
单选题个人客户因病去世，继承人想要查询该客户在中信银行的存款情况，以下（）做法是正确的。A
继承人应去法院申请查询，凭法院出具有法律文书到中信银行查询B
继承人携该客户的死亡证明、户口簿、关系证明以及身份证原件，可以来中信银行查询C
继承人应到公证机构办理继承公证手续，凭公证机构出具的《存款查询函》到中信银行查询D
继承人可以携社区证明，来中信银行查询
考题
多选题中国农业银行某支行运营主管张某伙同某会计师事务所为某企业开出虚假出资证明，指出张某违反的条款及应给予的处分档次。（）A代客户办理业务B为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的C记过D开除
考题
单选题法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中的（ ）规定。A
监管规避B
协助执行C
风险提示D
内幕交易
考题
单选题法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中的（ ）规定。A
风险提示B
内幕交易C
协助执行D
监管规避
考题
单选题某法院工作人员张三持工作证、执行公务证及法院协助查询存款通知书，到中国建设银行某分理处，提供在此开户的A公司的户名、账号，要求银行前台柜员查询A公司的存款，柜员应进行的处理是（）。A
要求张三报经支行行长签字同意后协助查询B
要求张三报分理处主任签字同意后协助查询C
可以直接协助查询，根据查询结果填写存款证明，报支行行长审核并加盖支行公章D
可以直接协助查询，根据查询结果填写存款证明，由经办员签章并加盖业务用公章
考题
多选题某客户持在招商银行南京迈皋桥支行开立的“一卡通”，要求开通“智能通知存款”功能，则他可以在招商银行（）申请办理。A南京分行迈皋桥支行B南京分行城西支行C扬州分行营业部D总行营业部
考题
多选题网点发生以下（）业务，需经过支行会计经理审批授权后，柜员方可办理。A某单位到中信银行办理对公结算账户的开户B某法院因办案需要，到中信银行对某一零售客户的存款情况进行查询C零售客户来中信银行购买3万元的基金D出具单位存款询证函回执
考题
多选题中国农业银行某支行客户经理陈某帮助客户赵某直接从事基金买卖，赵某因基金亏损将该支行诉之法庭，法院判决该支行承担赵某50%的亏损。指出陈某违反的条款及应给予的处分档次。（）A代客户办理业务B为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的C警告D开除
考题
多选题以下关于依法协助冻结客户存款的做法正确的是（）A法院在2007年6月１日前往银行要求冻结某企业的银行存款，冻结期限６个月，银行协助办理时则冻结期限应从2007年6月1日起算，到同年11月31日当天银行停止营业时止。B法院在2007年6月１日前往银行要求冻结某企业的银行存款，冻结期限６个月，银行协助办理时则冻结期限应从2007年6月2日起算，到同年12月1日当天银行停止营业时止，但冻结效力应从6月1日办理完冻结手续时开始。C某市法院依法要求银行冻结某客户存款的，银行应审查法院执法人员的工作证件、市法院签发的协助冻结存款通知书及冻结存款裁定书。D如法院要求冻结客户存款1年，则银行照办。
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