网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则

  • A、以客户身份识别为基础的原则
  • B、安全、准确、完整、保密的原则
  • C、“反洗钱人人有责”的原则
  • D、“了解你的客户”原则

参考答案

更多 “可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则A、以客户身份识别为基础的原则B、安全、准确、完整、保密的原则C、“反洗钱人人有责”的原则D、“了解你的客户”原则” 相关考题
考题 可疑交易甄别的步骤包括() A.识别异常交易B.分析可疑交易C.判断涉罪类型D.以上均包括
查看答案
考题 交易发生网点应在交易发生后的()工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。 A.3个B.4个C.5个D.6个
查看答案
考题 可疑交易报告流程：()A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
查看答案
考题 网点甄别岗应根据客户的()等信息,结合当前案例的可疑特征描述,对案例中的交易情况进行分析,形成可疑案例处理意见。 A、身份背景B、评级信息C、风险事件D、历史案例
查看答案
考题 重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。 A.上报反洗钱监测分析中心B.提交可疑交易报告C.可疑交易类型判断D.上报当地人民银行分支机构
查看答案
考题 在反洗钱工作中,交易发生网点应负责()工作。 A、电子银行大额交易的补录B、电子银行可疑交易甄别C、电子银行可疑交易上报D、电子银行可疑交易补录
查看答案
考题 反洗钱监控系统甄别岗主要负责()。 A、异常交易报告的甄别B、大额交易和可疑交易报告的补录、补正C、可疑库、跟踪库、关注库客户的跟踪监测和日常管理D、风险提示的发送处理
查看答案
考题 大额交易和可疑交易报告工作应遵循以下()原则。 A、有效性原则B、及时性原则C、过程控制原则D、专业性原则E、保密性原则
查看答案
考题 我行大额交易和可疑交易报告遵循以()为基本单位监测、分析、报送的原则。 A、金额B、客户C、账户D、网点
查看答案
考题 简述工作分析应遵循的原则。
查看答案
考题 金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。A、人工识别B、自动筛选C、系统识别D、自动上报
查看答案
考题 可疑交易分析甄别工作应下列哪些遵循以下原则（）A、以客户身份识别为基础的原则B、安全、准确、完整、保密的原则C、“反洗钱人人有责”的原则D、“了解你的客户”原则
查看答案
考题 对于可疑交易要认真进行分析，留存（），作为重要依据。A、可疑交易甄别书B、可疑交易报告C、大额交易甄别书D、大额交易报告
查看答案
考题 各金融机构要切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力，做好可疑交易报告的（）工作，增强可疑交易报告的有效性。A、系统筛选B、自动识别C、系统报送D、人工分析和研判
查看答案
考题 交易发生网点应在交易发生后的（）工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。A、3个B、4个C、5个D、6个
查看答案
考题 有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应按照规定提交（）。A、大额交易报告B、可疑交易报告C、大额和可疑交易报告D、甄别报告
查看答案
考题 员工需掌握有关反洗钱操作程序、可疑资金的甄别和分析等知识，熟悉有关反洗钱工作的规定、反洗钱操作规程，以及发现、处理（）的措施，使员工了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。A、非法交易B、无效交易C、正常交易D、可疑交易
查看答案
考题 多选题在反洗钱工作中，交易发生网点应负责（）工作。A电子银行大额交易的补录B电子银行可疑交易甄别C电子银行可疑交易上报D电子银行可疑交易补录
查看答案
考题 单选题有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应按照规定提交（）。A 大额交易报告B 可疑交易报告C 大额和可疑交易报告D 甄别报告
查看答案
考题 单选题金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。A 人工识别B 自动筛选C 系统识别D 自动上报
查看答案
考题 多选题涉电信诈骗可疑交易监测工作应遵循（）展业三原则，强化客户身份识别，重点了解客户资金来源、交易目的、交易性质和客户规模等情况。A“了解你的客户”B“了解你的业务”C“尽职调查”
查看答案
考题 多选题可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容和最终成果，其质量直接反映行社反洗钱工作水平。各行社可通过加强（）强化措施来提高可疑交易报告质量。A信息数据采集B可疑案例分析甄别C操作流程管理D可疑交易报告报送管理
查看答案
考题 多选题可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则A以客户身份识别为基础的原则B安全、准确、完整、保密的原则C“反洗钱人人有责”的原则D“了解你的客户”原则
查看答案
考题 单选题交易发生网点应在交易发生后的（）工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。A 3个B 4个C 5个D 6个
查看答案
考题 多选题可疑交易报告流程（）A可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。B经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。C对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。D反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
查看答案
考题 单选题各金融机构要切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力，做好可疑交易报告的（）工作，增强可疑交易报告的有效性。A 系统筛选B 自动识别C 系统报送D 人工分析和研判
查看答案
考题 多选题可疑交易分析甄别工作应下列哪些遵循以下原则（）A以客户身份识别为基础的原则B安全、准确、完整、保密的原则C“反洗钱人人有责”的原则D“了解你的客户”原则
查看答案
热门标签
最新试卷