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交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。

  • A、信息披露
  • B、市场操纵
  • C、内幕交易
  • D、市场欺诈

参考答案

更多 “交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。A、信息披露B、市场操纵C、内幕交易D、市场欺诈” 相关考题
考题 下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的是( )。A．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C．人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D．行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断
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考题 证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。（ ）
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考题 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是
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考题 关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有( )。（1分）A．行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数，成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C．人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断
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考题 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。（ ）
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考题 以下哪个图表用来监控指标的走势,或质量特性值的上下波动,以便及时发现异常情况。() A、趋势图B、柏拉图C、直方图D、故障树平衡记分卡
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考题 趋势图用来监控指标的走势,或质量特性值的上下波动,以便及时发现异常情况。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）
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考题 证券业协会对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告。 （）
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考题 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易 价格的异常交易行为。 （ ）
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考题 对于可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券的行为，上海证券交易所视为异常交易行为并予以重点监控。()
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考题 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
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考题 观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是（）。A、证券监控B、行情监控C、资金监控D、交易监控
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考题 （）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。A、重点关注账户B、异常交易账户C、重点监控账户D、异常账户
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考题 对监控发现的异常交易及客户反映账户出现异常的情况下，可通过（）实时查询和定位该客户的所有网银交易情况。A、频率过大交易监控B、指定客户监控C、未启用客户监控D、大额交易监控
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考题 以下哪个图表用来监控指标的走势，或质量特性值的上下波动，以便及时发现异常情况。（）A、趋势图B、柏拉图C、直方图D、.故障树
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考题 交易监控规则重点关注以下情况（）。A、交易金额异常B、交易频次异常C、交易地点异常D、交易渠道异常
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考题 建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。A、异常操作B、频率交易C、异常资金流动D、异常交易
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考题 建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。A、证券经纪人业务支持系统B、营销管理系统C、客户交易行为的分析监控系统D、投顾管理系统
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考题 多选题产生市场风险的原因包括（）。A股价波动B政府的财政货币政策C交易对手的违约行为D物价波动E国家的汇率政策
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考题 多选题建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。A异常操作B频率交易C异常资金流动D异常交易
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考题 多选题下列关于交易实时监控的说法正确的是（）A交易成员需要实时监控本机构交易情况，了解授信、授权和交易额度的执行，及时发现异常和违规情况B本币交易系统为交易成员提供了实时监控功能，交易成员前台工作人员可以通过交易端前台对本机构交易进行在线监控C交易系统中后台实时展示市场行情、本机构交易员报价情况、成交情况等信息D本币交易系统实时监控模块提供灵活的排序、筛选等功能，便于交易监测
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考题 单选题下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（）A 建立有效的投资流程和授权制度B 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C 对宣传推介材料进行台规审核D 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
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考题 单选题对监控发现的异常交易及客户反映账户出现异常的情况下，可通过（）实时查询和定位该客户的所有网银交易情况。A 频率过大交易监控B 指定客户监控C 未启用客户监控D 大额交易监控
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考题 单选题交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。A 信息披露B 市场操纵C 内幕交易D 市场欺诈
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考题 单选题观察股票价格、股份指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断，是（）。A 证券监控B 行情监控C 资金监控D 交易监控
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考题 单选题建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。A 证券经纪人业务支持系统B 营销管理系统C 客户交易行为的分析监控系统D 投顾管理系统
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