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对监控发现的异常交易及客户反映账户出现异常的情况下，可通过（）实时查询和定位该客户的所有网银交易情况。
- A、频率过大交易监控
- B、指定客户监控
- C、未启用客户监控
- D、大额交易监控
参考答案
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考题
证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（ ）。 A．单只基金的异常交易 B．同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C．不同基金管理公司账户间的异常交易 D．基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
考题
证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。A.单只基金的异常交易B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易C.不同基金管理公司账户间的异常交易D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
考题
我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为
D:证券交易价格或交易量明显异常的情形
考题
开户行发现个人存款账户存在大量转入转出交易，或个人存款账户的交易频率、流向、性质存在异常的，应当按照“（）”原则，对个人的交易背景进行调查。如发现存在异常的，应当按照审慎原则调整向个人提供的相关服务，如加强交易资料审查、暂停非柜面渠道交易、列入运营关注名单等；（）A、了解你的客户B、认识你的客户C、了解你的客户业务D、识别你的客户
考题
证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。A、单只基金的异常交易B、同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易C、不同基金管理公司账户间的异常交易D、基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
考题
单选题开户行发现个人存款账户存在大量转入转出交易，或个人存款账户的交易频率、流向、性质存在异常的，应当按照“（）”原则，对个人的交易背景进行调查。如发现存在异常的，应当按照审慎原则调整向个人提供的相关服务，如加强交易资料审查、暂停非柜面渠道交易、列入运营关注名单等；（）A
了解你的客户B
认识你的客户C
了解你的客户业务D
识别你的客户
考题
多选题柜台在日常开卡业务及后续账户监控中，应采取（）方式来防范电信网络诈骗。A熟知异常特征，严格开卡环节调查B高度关注，发现异常情况立即报告C加强监测，落实账户控制措施D强化宣传，开展对客户的风险提示
考题
单选题针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。[2016年7月真题]A
证券公司的自营账户B
证券公司的结算账户C
证券经纪人所招揽和服务客户的账户D
证券公司的资金账户
考题
单选题针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A
证券公司自营账户B
证券公司的资金账户C
证券公司的结算账户D
证券经纪人所招揽和服务客户的账户
考题
单选题监控客户的交易行为异常情况，分析其账户资金交易与（）、财务状况、经营业务是否相符。A
客户身份B
客户职业C
客户年龄D
客户住所
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