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主要投资者个人控制的客户群体应开展集团客户识别工作。上文中提到的“主要投资者个人”，是指直接或间接地控制一个企业（）权益性资本的个人投资者。
- A、5%或以上
- B、10%或以上
- C、15%或以上
- D、20%或以上
参考答案
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考题
对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料,客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
A、季度;B、半年;C、一年;D、三年。
考题
金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
A、记载客户身份信息B、记载客户身份资料C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料
考题
在识别和分析集团法人客户信用风险的过程中，商业银行应当力争做到（ ）。A.充分利用已有的内外部信息系统
B.与客户建立授信关系时，授信工作人员应当尽职受理和调查评价，要求客户提供真实、完整的信息资料
C.识别客户关联方关系时，授信工作人员应重点关注客户的注册资金、股权分布、股权占比的变更情况
D.集团法人客户的识别频率与额度授信周期应当保持一致
E.对所有集团法人客户的架构图必须每年进行维护，更新集团内的成员单位
考题
商业银行在进行集团客户限额管理的过程中，应注意的问题有（ ）。
A.统一识别标准，实施集团总量控制
B.掌握充分信息，避免过度授信
C.主办银行牵头，建立集团客户小组
D.尽量少用抵押，争取多用保证
E.与集团客户签订授信协议，客户无须报告其有关关联交易
考题
华夏银行个人客户经理以扩大储蓄存款规模为目标，挖掘现有及潜在的客户资源，以发卡为手段，针对以下客户群体开展营销工作，不包含（）A、优势行业客户B、代发工资客户C、学生D、个人信贷等客户群体
考题
业银行在进行集团客户限额管理过程中，应注意的问题包括（）。A、与集团客户签订授信协议，要求客户及时报告其有关关联交易B、尽量少用抵押，争取多用保证C、掌握充分信息，避免对集团总体过度授信D、统一识别标准，实施集团内部各成员单位的个体控制
考题
为加强集团客户授信管理，有效防范和控制授信集中风险，交通银行实施集团客户授信管理。“集团客户”是具有下列哪些特征的企事业法人？（）A、在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人（指拥有50%以上股权或投票权）或被其他企事业法人控制B、共同被第三方企事业法人所控制C、主要投资者个人或关键管理人员共同直接控制或间接控制D、存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润的，应视同集团客户进行授信管理
考题
对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（）进行一次集中核对。A、季度B、半年C、一年D、三年
考题
关于集团客户管理行职责，下列说法正确的是（）。A、对于直接管理的集团客户负责识别认定、授信业务以及整体贷后管理等各环节的管理B、对于非直接管理的跨区域集团客户仅负责识别认定及牵头授信额度的核定、授信额度调剂与授信额度调整业务C、经营业务涉及农业银行多个客户部门的集团客户，管理行负责确定一个客户部门作为集团客户的主管客户部门D、管理行主管客户部门负责牵头组织集团客户识别认定及相关风险管理工作
考题
商业银行在进行集团客户限额管理的过程中，应注意的问题有（ ）。A、统一识别标准，实施集团总量控制B、掌握充分信息，避免过度授信C、主办银行牵头，建立集团客户小组D、尽量少用抵押，争取多用保证E、与集团客户签订授信协议，客户无需报告其有关关联交易
考题
多选题业银行在进行集团客户限额管理过程中，应注意的问题包括（）。A与集团客户签订授信协议，要求客户及时报告其有关关联交易B尽量少用抵押，争取多用保证C掌握充分信息，避免对集团总体过度授信D统一识别标准，实施集团内部各成员单位的个体控制
考题
多选题某公司负责集团客户设备的具体维护工作，下列选项中有哪些是其主要职责（）？A落实好集团客户设备的验收和资料交接工作B及时收集在集团客户设备维护过程中集团客户提出的各种建议和意见C定期开展集团客户设备维护的技术总结，做好技术资料和技术档案的管理工作。D参与集团客户设备的前期安装、调测和开通随工工作
考题
单选题华夏银行个人客户经理以扩大储蓄存款规模为目标，挖掘现有及潜在的客户资源，以发卡为手段，针对以下客户群体开展营销工作，不包含（）A
优势行业客户B
代发工资客户C
学生D
个人信贷等客户群体
考题
多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
考题
多选题商业银行在进行集团客户限额管理的过程中，应注意的问题有（ ）。A统一识别标准，实施集团总量控制B掌握充分信息，避免过度授信C主办银行牵头，建立集团客户小组D尽量少用抵押，争取多用保证E与集团客户签订授信协议，客户无需报告其有关关联交易
考题
单选题以下哪种情况不属于集团客户（）。A
共同被第三方企事业法人控制的B
主要投资者个人间接控制的客户C
在股权上或经营决策上间接控制其它企业的D
更名后的企业与原企业
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