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网点负责人发现可疑情况,或接到可疑情况报告的,要立即作出分析,认为异常的应将其作为案件线索,在第一时间向()报告。

  • A、支行副行长
  • B、支行主管副行长
  • C、支行主管副行长或行长
  • D、行长

参考答案

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考题 对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管,或者分行的行长、主管副行长或支行行长。此题为判断题(对,错)。

考题 分支行案件防控的第一责任人是()A、分支行分管会计的副行长B、分支行行长C、分支行分管风险的副行长D、总行行长

考题 重要岗位人员的初审和报备工作由()负责。A、现场主管B、网点负责人C、支行行长D、支行副行长

考题 基层网点员工或支行部门员工发现案件线索,要直接向网点负责人、支行部门负责人或主管副行长、行长报告;也可越级向上级行直至总行纪检监察部门或行领导报告。

考题 在总行授权范围内,省行行长将此项权利分别转授权给省行(),不对二级分行行长和支行行长转授权。A、主管副行长B、财会部门负责人C、主管副行长或财会部门负责人D、主管副行长和财会部门负责人

考题 每日营业前和营业结束后应由()负责对网点服务场所进行大厅环境和安全检查。A、支行行长B、支行主管服务副行长C、营业室负责人D、大堂经理

考题 ()作为网点内部控制第一责任人,对网点的安全保卫工作负有管理责任。A、现场管理人员B、网点负责人C、支行主管副行长D、支行行长

考题 营业机构员工发现重点可疑交易线索后,应立即向营业机构反洗钱监测岗人员或()报告。A、行长B、副行长C、营业室经理D、柜员

考题 支行安全保卫工作的主要负责人是()。A、行长或主持工作的副行长B、保卫科长C、主管行领导D、办公室负责人E、班长

考题 某客户到某支行要开立一笔10万元的个人存款证明,支行有权签发人可以是()。A、支行行长B、支行副行长C、委派营业主管D、主管后备

考题 县支行的会计活动的第一责任人()A、支行主管会计的副行长B、支行行长C、会计科(股)长D、总会计

考题 以下不属于内控合规部门经济责任审计对象的是()。A、二级分行行长B、一级支行行长C、处级支行副行长D、一级分行副行长

考题 100%保证金,开证金额USD50万—100万需要()审批A、经办、主管B、经办、主管、支行结算副行长C、经办、主管、支行行长D、经办、主管、客户经理、支行行长

考题 单选题重要岗位人员的初审和报备工作由()负责。A 现场主管B 网点负责人C 支行行长D 支行副行长

考题 单选题分支行案件防控的第一责任人是()A 总行行长B 分支行行长C 分支行分管风险的副行长D 分支行分管会计的副行长

考题 单选题在总行授权范围内,省行行长将此项权利分别转授权给省行(),不对二级分行行长和支行行长转授权。A 主管副行长B 财会部门负责人C 主管副行长或财会部门负责人D 主管副行长和财会部门负责人

考题 单选题每日营业前和营业结束后应由()负责对网点服务场所进行大厅环境和安全检查。A 支行行长B 支行主管服务副行长C 营业室负责人D 大堂经理

考题 单选题()作为网点内部控制第一责任人,对网点的安全保卫工作负有管理责任。A 现场管理人员B 网点负责人C 支行主管副行长D 支行行长

考题 单选题各营业机构成立由()任组长,营业机构各部门联合组成的重点可疑交易报告认定小组,对重点可疑交易进行分析和判定。A 支行行长B 支行副行长C 营业室经理D 总会计

考题 判断题对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管,或者分行的行长、主管副行长或支行行长。A 对B 错

考题 多选题某客户到某支行要开立一笔10万元的个人存款证明,支行有权签发人可以是()。A支行行长B支行副行长C委派营业主管D主管后备

考题 单选题县支行的会计活动的第一责任人()A 支行主管会计的副行长B 支行行长C 会计科(股)长D 总会计

考题 单选题100%保证金,开证金额USD50万—100万需要()审批A 经办、主管B 经办、主管、支行结算副行长C 经办、主管、支行行长D 经办、主管、客户经理、支行行长

考题 单选题()负责人应定期审核CMS系统操作人员注册信息,防范综合管理员操作风险。A 个人金融部B 信贷管理部C 分行行长或主管副行长D 支行行长或主管副行长

考题 判断题基层网点员工或支行部门员工发现案件线索,要直接向网点负责人、支行部门负责人或主管副行长、行长报告;也可越级向上级行直至总行纪检监察部门或行领导报告。A 对B 错

考题 单选题网点负责人发现可疑情况,或接到可疑情况报告的,要立即作出分析,认为异常的应将其作为案件线索,在第一时间向()报告。A 支行副行长B 支行主管副行长C 支行主管副行长或行长D 行长