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下列各项属于公司关联交易的有（）。 Ⅰ提供财务资助 Ⅱ提供担保 Ⅲ租入或者租出资产 Ⅳ签订许可协议 Ⅴ委托或者受托销售
- A、Ⅰ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
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考题
下列情形中，不能担任独立财务顾问的有( )。（1分）A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形
考题
以下说法正确的是：A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
考题
证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保
③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?A：①④
B：①②③
C：②③④
D：①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（ ）。A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务
C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%
考题
下列关于融资性担保公司，说法正确的有（ ）。A.不得为其控股股东提供融资担保
B.可以实际控制人提供融资担保
C.不得吸收存款或者变相吸收存款
D.不得自营贷款或者受托贷款
E.可以受托投资
考题
下列各项中，属于损害上市公司利益的关联交易是()。A:关联公司以市场价格向上市公司提供后勤服务B:大股东以市场价格向上市公司提供原材料C:上市公司为大股东贷款提供担保D:上市公司通过大股东的销售公司向国际市场销售产品
考题
对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是
（ ）。A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
考题
证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务④上市公司选派代表担任财务顾问的董事A.①④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。A、非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行B、除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金C、以客户的资产向他人提供融资或者担保D、强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
考题
存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。A、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事C、最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务D、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响职责的情形
考题
下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D、财务顾问的董事在上市公司任职
考题
证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公司董事A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列各项属于公司关联交易的有()。
Ⅰ 提供财务资助
Ⅱ 提供担保
Ⅲ 租入或者租出资产
Ⅳ 签订许可协议
Ⅴ 委托或者受托销售A
IB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列各项属于公司关联交易的有（）。 Ⅰ提供财务资助 Ⅱ提供担保 Ⅲ租入或者租出资产 Ⅳ签订许可协议 Ⅴ委托或者受托销售A
ⅠB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题关于证券公司客户资产，下列说法正确的有（ ）。A客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理B任何单位或者个人不得非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行C除法定情形外，任何单位或者个人不得动用客户的交易结算资金、委托资金D任何单位或者个人不得以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
考题
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构不能受聘担任上市公司独立财务顾问的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.持有或通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保或者最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A
在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B
上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C
最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D
财务顾问的董事在上市公司任职
考题
单选题下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是（ ）。A
最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务B
最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保C
上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事D
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
考题
单选题存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事Ⅱ．上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅳ．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列各项属于主板上市公司关联交易的有（ ）。Ⅰ．提供财务资助Ⅱ．提供担保Ⅲ．租入或者租出资产Ⅳ．签订许可协议Ⅴ．委托或者受托销售A
ⅠB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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